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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題#22043
> 試題詳解
6. 下列有關證券投資信託契約之敘述何者有誤?
(A)證券投資信託契約之存續期間係依契約約定
(B)契約之變更經召開受益人大會決議通過後即生效
(C)同業公會可洽信託業公會擬定證券投資信託契約範本,報經金管會核定
(D)應記載證券投資信託契約之終止事項
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統計:
A(14), B(1085), C(124), D(16), E(0) #839231
詳解 (共 1 筆)
111高考一般行政上岸
B1 · 2017/08/20
#2388133
(B)應報經主管機關核准
(共 14 字,隱藏中)
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7. 全權委託投資業務操作辦法,適用於哪些經營全權委託投資業務之事業? (A)證券投資顧問事業 (B)證券投資信託事業 (C)信託業 (D)選項ABC皆是
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8. 以下對私募基金的敘述何者正確? (A)應先經主管機關的核准 (B)係指對特定人招募 (C)得為放款 (D)於私募基金招募期間,得進行一般性廣告之行為
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9. 甲證券投資顧問事業實收資本額新臺幣三億元,經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證金之金額為: (A)新臺幣一千五百萬 (B)新臺幣二千萬 (C)新臺幣二千五百萬 (D)新臺幣五千萬
#839234
10. 以下有關境外基金之敘述,何者為非? (A)境外基金之私募不得為一般廣告或公開勸募 (B)境外基金是指於中華民國境外設立,具證券投資信託基金性質者 (C)所有境外基金之銷售或代理募集者,皆需經中央銀行同意 (D)任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後,不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金
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11. 證券投資信託公司於國外募集資金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債及金融債券之總金額,不得超過本基金淨資產價值之百分之多少?但其餘投資限制應併依國外募集地之基金法令規定辦理 (A)五 (B)十 (C)二十 (D)三十
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12. 證券投資信託基金之會計年度為: (A)四月一日至次年三月三十一日 (B)七月一日至次年六月三十日 (C)一月一日至十二月三十一日 (D)九月一日至次年八月三十一日
#839237
13. 投信投顧事業不得與下列何人簽訂全權委託契約? (A)未成年人已經法定代理人允許 (B)該證券投信投顧事業之負責人 (C)證券自營商已經金管會許可者 (D)法人機構出具法人機構之授權證明
#839238
14. 貨幣市場基金係指運用於銀行存款、短期票券及附買回交易之總金額達基金淨資產價值百分之多少以上者? (A)五十 (B)六十 (C)七十 (D)九十
#839239
15. 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務,全權委託保管機構及開戶證券商由誰指定? (A)均由證券投信或投顧公司指定 (B)均由客戶指定 (C)全權委託保管機構由客戶指定,開戶證券商由投信或投顧公司指定 (D)全權委託保管機構由投信或投顧公司指定,開戶證券商由客戶指定
#839240
16. 有關證券投資信託事業私募證券投資信託基金應募人數之規定,除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對象外,應募人總數不得超過多少人? (A)五人 (B)三十五人 (C)五十人 (D)九十九人
#839241
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