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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題#22043
> 試題詳解
9. 甲證券投資顧問事業實收資本額新臺幣三億元,經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證金之金額為:
(A)新臺幣一千五百萬
(B)新臺幣二千萬
(C)新臺幣二千五百萬
(D)新臺幣五千萬
答案:
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統計:
A(45), B(49), C(1258), D(65), E(0) #839234
詳解 (共 1 筆)
Wolfgang Yeh
B1 · 2019/11/01
#3645883
第 10 條證券投資信託事業或證券投資顧...
(共 201 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
Sarah Jiang
2018/11/25
私人筆記#1114480
未解鎖
證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應...
(共 179 字,隱藏中)
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相關試題
10. 以下有關境外基金之敘述,何者為非? (A)境外基金之私募不得為一般廣告或公開勸募 (B)境外基金是指於中華民國境外設立,具證券投資信託基金性質者 (C)所有境外基金之銷售或代理募集者,皆需經中央銀行同意 (D)任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後,不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金
#839235
11. 證券投資信託公司於國外募集資金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債及金融債券之總金額,不得超過本基金淨資產價值之百分之多少?但其餘投資限制應併依國外募集地之基金法令規定辦理 (A)五 (B)十 (C)二十 (D)三十
#839236
12. 證券投資信託基金之會計年度為: (A)四月一日至次年三月三十一日 (B)七月一日至次年六月三十日 (C)一月一日至十二月三十一日 (D)九月一日至次年八月三十一日
#839237
13. 投信投顧事業不得與下列何人簽訂全權委託契約? (A)未成年人已經法定代理人允許 (B)該證券投信投顧事業之負責人 (C)證券自營商已經金管會許可者 (D)法人機構出具法人機構之授權證明
#839238
14. 貨幣市場基金係指運用於銀行存款、短期票券及附買回交易之總金額達基金淨資產價值百分之多少以上者? (A)五十 (B)六十 (C)七十 (D)九十
#839239
15. 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務,全權委託保管機構及開戶證券商由誰指定? (A)均由證券投信或投顧公司指定 (B)均由客戶指定 (C)全權委託保管機構由客戶指定,開戶證券商由投信或投顧公司指定 (D)全權委託保管機構由投信或投顧公司指定,開戶證券商由客戶指定
#839240
16. 有關證券投資信託事業私募證券投資信託基金應募人數之規定,除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對象外,應募人總數不得超過多少人? (A)五人 (B)三十五人 (C)五十人 (D)九十九人
#839241
17. 證券投資顧問事業擔任境外平衡型基金之總代理,其境外基金管理機構必須成立滿幾年? (A)1年 (B)2年 (C)3年 (D)無限制
#839242
18. 甲投信公司前一年內曾受主管機關處分停止申報生效達二次以上,欲再首次募集基金,下列何種基金可適用申報生效? (A)國內募集投資國內之組合型基金 (B)國內募集投資國外之股票型基金 (C)國內募集投資國內之股票型基金 (D)選項ABC皆不可
#839243
19. 證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金,應符合之條件何者正確? (A)基金管理機構成立滿一年 (B)境外基金必須成立滿一年 (C)基金管理機構(得含其控制或從屬機構)所管理基金總資產淨值超過十億美元或等值之外幣 (D)得投資於黃金現貨
#839244
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