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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-4 投信投顧相關法規乙科測驗試題#69269
> 試題詳解
7. 甲證券投資顧問事業實收資本額新臺幣三億元,經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證 金之金額為:
(A)新臺幣一千五百萬
(B)新臺幣二千萬
(C)新臺幣二千五百萬
(D)新臺幣五千萬
答案:
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統計:
A(7), B(13), C(471), D(10), E(0) #1798974
詳解 (共 1 筆)
100006036677124
B1 · 2019/11/30
#3697508
投信投顧業實收資本達三億元 經營全權委託...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/19
私人筆記#4707811
未解鎖
第 10 條 證券投資信託事業或證券...
(共 200 字,隱藏中)
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8. 境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金? (A)限一個 (B)限二個 (C)限五個 (D)沒有個數限制
#1798975
9. 證券投信投顧事業訂定全權委託投資契約,有關證券經紀商或期貨經紀商之指定與變更何者為非? (A)由客戶自行為之 (B)應由投信投顧事業任意指定之 (C)投信投顧事業指定之經紀商應注意適當之分散,避免過度集中 (D)與指定之經紀商有相互投資關係者,應於契約中揭露
#1798976
10.基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構如曾擔任證券投資信託事業之 發起人,自主管機關核發該證券投資信託事業營業執照之日起多久內,不得再擔任其他證券投 資信託事業之發起人? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1798977
11.甲證券投資信託公司下列何種宣傳行為,應遵守投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範之 規定?I.基金產品投資說明書之簡介;II.於入口網站首頁刊登新募集成立基金廣告;III.利用電子 郵件向大專院校宣傳績優基金訊息;IV.戶外電子看板播出募集新基金訊息 (A)僅 I、IV (B)僅 II、III (C)僅 I、II、III (D) I、II、III、IV
#1798978
12.證券投資顧問事業之所有受僱人員應妥慎保管客戶資料,禁止洩露機密資訊或有不當使用之情事, 以建立客戶信賴之基礎,係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之下列何項而來? (A)善良管理人注意原則 (B)忠實誠信原則 (C)勤勉原則 (D)保密原則
#1798979
13.以基金績效及業績數字為廣告內容者,以下何者不符規定? (A)廣告所列出之圖表,必須清楚展示其內容,不得有任何扭曲 (B)不得為基金投資績效預測 (C)同一基金績效達三個月以上者始能刊登 (D)成立滿三年者,應以最近三年全部績效為圖表或線圖表示
#1798980
14. 甲投資人委任乙證券投資信託公司辦理全權委託投資,乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙之間 有下列哪一情事應告知甲投資人? (A)丙為乙公司持股 10%以上之大股東 (B)乙公司為丙持股 10%以上之股東 (C)選項AB皆應告知 (D)選項AB皆不須告知
#1798981
15. 證券投資信託事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項,由何者擬訂? (A)財政部 (B)金管會 (C)投信投顧公會 (D)證券交易所
#1798982
16. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金,未依規定向申購人交付公開說明書,應處: (A)新臺幣 30 萬元以上 150 萬元以下之罰鍰 (B)停權 (C)警告 (D)處三年以下有期徒刑
#1798983
17. 證券投資信託公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料,應於事實發生 後幾日內向同業公會申報? (A)五日 (B)十日 (C)二日 (D)七日
#1798984
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