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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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108年 - 108-6 保險犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#83443
> 試題詳解
6.依據現行洗錢防制法之規定,我國之金融情報中心為下列何者?
(A)行政院金融小組
(B)立法院法制局
(C)法務部調查局
(D)金管會法制組
答案:
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統計:
A(53), B(16), C(2306), D(84), E(0) #2199442
詳解 (共 1 筆)
Winfred
B1 · 2020/04/02
#3859122
AML 主管機關是 法務部
(共 15 字,隱藏中)
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7.洗錢防制法第五條所稱之金融機構,不包含下列何者? (A)銀行業 (B)銀樓業 (C)證券業 (D)信託業
#2199443
8.甲、乙約定由乙將甲之販毒犯罪共新臺幣(下同)一千萬元所得移轉至海外人頭帳戶,乙則收取手續費五十 萬元。今甲、乙二人行為被查獲,乙持有該五十萬元遭政府凍結,是基於以下何種理由? (A)民事賠償 (B)犯罪所得 (C)行政罰鍰 (D)刑事罰金
#2199444
9.下列何者不在邊境金流管制之範圍? (A)黃金 (B)裸鑽 (C)汽車 (D)有價證券
#2199445
10.甲為 A 股份有限公司(下稱 A 公司)股東,當甲持有多少比例以上 A 公司股份時,會被認定為 A 公司之實 質受益人? (A) 10% (B) 15% (C) 20% (D) 25%
#2199446
11.資恐防制中有關目標性金融制裁之規定,下列敘述何者錯誤? (A)目標性金融制裁是強制性規範 (B)本條規定僅以金融機構為規範之對象 (C)本條規定係為禁止提供任何財產或財產上利益,藉以禁絕恐怖主義之蔓生 (D)如因業務關係知悉本身持有制裁名單之財物所在地者,應進行通報義務
#2199447
12.金融機構對達一定金額以上之通貨交易申報門檻為何? (A)新臺幣五十萬(含等值外幣) (B)新臺幣一百萬(含等值外幣) (C)新臺幣三百萬(含等值外幣) (D)新臺幣一千萬(含等值外幣)
#2199448
13.下列敘述何者錯誤? (A)依 FATF40 項建議,各國應立法將資恐視為犯罪行為 (B)洗錢防制和打擊資恐兩者共通性在於金流秩序的規範 (C)資恐金流可能是合法來源或非法來源 (D)對於資恐防制法之規定,其中「國際名單」生效要件,只要經過聯合國安理會決議即具有資恐防制法之規定。 不以我主管機關公告為必要
#2199449
14.洗錢係為典型的組織犯罪,關於洗錢防制任務的完整達成,下列敘述何者錯誤? (A)加強後端洗錢犯罪的追訴,才能最有效達成洗錢防制的任務 (B)金融機構應確認、評估及瞭解其暴露之洗錢風險,並採取適當防制洗錢措施,以有效降低此類風險 (C)前置犯罪與後端洗錢不法金流通常是跨境實行之方式,藉以逃避犯罪查緝,洗錢防制任務,應採取二者並重 (D)洗錢防制之落實,除強化後端之洗錢犯罪追訴,更重要的是面對金流第一線之客戶審查、交易紀錄保存及通報 義務之規範及踐履
#2199450
15.依金融機構防制洗錢辦法,金融機構對達一定金額以上之通貨交易,應於交易完成後多少時間內以媒體申 報? (A)五個日曆日 (B)五個營業日 (C)十個日曆日 (D)十個營業日
#2199451
16.銀行業應出具防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書,並於每會計年度終了後幾個月內將該內部控制制 度聲明書內容揭露於該銀行網站? (A)一個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#2199452
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