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投信投顧相關法規(含自律規範)
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107年 - 107-4 投信投顧業務員(乙科)#73153
> 試題詳解
6. 境外基金管理機構得在國內對下列何者進行境外基金之私募? 甲.銀行業;乙.票券業;丙.信 託業;丁.保險業
(A)僅丙、丁
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅甲、丁
(D)甲、乙、丙、丁皆可
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A(28), B(238), C(54), D(2119), E(0) #1907070
詳解 (共 1 筆)
無敵
B1 · 2019/10/16
#3623494
境外基金機構得在國內對下列對象進行境外基...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/14
私人筆記#4696051
未解鎖
第 52 條 境外基金機構得在國內對...
(共 124 字,隱藏中)
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7. 證券投資信託基金之買回價格,應以何日之基金淨資產價值核算之? (A)請求買回到達之當日或次一營業日 (B)請求買回到達之次日 (C)請求買回到達之次二營業日 (D)請求買回到達之前一營業日
#1907071
8. 境外基金機構之總代理人應於何時公告所代理境外基金之單位淨資產價值? (A)每星期第一營業日 (B)每一營業日 (C)應即時公告 (D)每個月公告一次
#1907072
9. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券與證券相關商品規範之敘述,何者錯誤? (A)應依據投資或交易分析報告作成投資或交易決定 (B)依據投資或交易決定書執行,並作成投資執行紀錄 (C)投資執行紀錄應記載實際投資或交易標的之種類、數量、價格及時間 (D)有關投資分析報告、投資決定書及執行紀錄等書面資料之保存期限為三年
#1907073
10.下列有關證券投資信託基金投資於依「不動產證券化條例」募集之不動產投資信託基金受益證 券或不動產資產信託受益證券應遵守規定之敘述,何者錯誤? (A)投資範圍限經主管機關核准募集之開放型不動產投資信託基金受益證券或不動產信託受益證 券為限 (B)每一基金投資於任一受託機構發行之不動產投資信託基金之受益權單位總數,不得超過該不 動產投資信託基金已發行受益權單位總數之 10% (C)每一基金投資於任一受託機構發行之不動產資產信託受益證券之總額,不得超過該受託機構 該次發行之不動產資產信託受益證券總額之 10% (D)所投資之不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券,應符合經主管機關核准 或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者
#1907074
11.證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務,客戶交付之委託投資資產由誰保管? (A)證券經紀商 (B)證券投信或投顧公司 (C)客戶指定之全權委託保管機構 (D)證券投信或投顧公司指定之全權委託保管機構
#1907075
12.甲證券投資信託公司運用所經營之 A 證券投資信託基金,下列何種操作違反規定? (A)投資於甲公司旗下之 B 基金,但不收經理費 (B)投資丙公司無擔保公司債總額 5% (C)投資於具利害關係之乙上市公司發行股份總數 5% (D)投資丁公司經理之 C 基金,加計 B 基金,其總額為 A 淨資產價值 5%
#1907076
13.下列敘述何者有誤? (A)證券投資信託基金之月報,應於每月終了後十日內編具 (B)證券投資信託基金之月報,應經金管會核准之會計師查核簽證 (C)證券投資信託基金之半年度財務報告,應於每會計年度第二季終了後四十五日內編具 (D)證券投資信託基金之會計年度為每年一月一日起至十二月三十一日止
#1907077
14.證券投資信託事業委由國外代理機構將所持有之外國有價證券辦理出借,以下敘述何者正確? (A)國外代理機構須成立滿兩年以上 (B)國外代理機構保管之資產達 3,000 億美元以上 (C)借券擔保品維持率分別不得低於 100%及 105% (D)借貸期間自借貸成交日起算不得超過九個月
#1907078
15.某證券投資信託事業經營全權委託投資業務,其分支機構欲辦理推廣及招攬行為,下列敘述何者 錯誤? (A)填具申請書向金管會申請許可 (B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件 (C)檢具申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明 (D)推廣及招攬屬商業行為,無須向主管機關申請許可
#1907079
16.關於信託業兼營全權委託投資業務,以下敘述何者錯誤? (A)辦理有價證券研究分析之人員不得與買賣執行之業務人員相互兼任 (B)辦理投資或交易決策之業務人員得與自有資金之投資或交易決策人員相互兼任 (C)得自行保管信託財產 (D)辦理投資或交易決策之業務人員不得與共同信託基金業務或交易決策人員相互兼任
#1907080
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