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投信投顧相關法規(含自律規範)
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112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
> 試題詳解
27.境外基金管理機構得在國內對下列何者進行境外基金之私募? 甲.銀行業;乙.票券業;丙.信託業;丁.保險業
(A)僅丙、丁
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅甲、丁
(D)甲、乙、丙、丁皆可
答案:
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統計:
A(12), B(95), C(22), D(1514), E(0) #3090192
詳解 (共 1 筆)
丁子
B1 · 2023/04/21
#5784335
境外基金管理辦法第52條,境外基金機構得...
(共 81 字,隱藏中)
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相關試題
10.證券投資信託基金所持有之資產,如發生重大特殊事件,致基金資產價值之計算標準計算無法反映 公平價格之情形,應啟動例外狀況之處理作業程序。以下何種情況可能符合重大特殊事件條件? 甲. 所投資之證券因編不出財報暫停交易、乙.所投資之市場因當地發生政變而關閉 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)甲、乙皆不是 (D)甲、乙皆是
#3090175
14.甲投信公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產,投資與甲公司有利害關係之證券承銷商所 承銷之有價證券,為避免利益衝突,應如何處理? (A)僅可申購投資資產 5%以下 (B)公司自行以複委任方式由其他投信事業執行 (C)須經該客戶書面同意後始得進行 (D)接獲客戶口頭通知即可
#3090179
24. 投信投顧公會對於違反自律公約之會員,作成違約金之決議處分後,應如何執行? (A)決議通知主管機關核准後執行 (B)決議後立即執行並報知主管機關 (C)決議轉報主管機關執行 (D)七日內須執行後,報請主管機關備查
#3141566
27. 有關自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易,若要對原投資組合的標的及投資比例進行調整,各投資標的之投資比例變動絕對值合計數不得超過? (A)25% (B)50% (C)60% (D)100%
#3141569
28.若某投信發行一檔全球已開發國家股票基金,而其資產投資 55%於美國、20%投資於英國、另 25% 投資於其他歐洲地區,該投信得將多少比例海外投資業務複委任第三人? (A)20% (B)55% (C)75% (D)100%
#3090193
29.下列有關投信事業依「金融資產證券化條例」公開募集基金投資於受益證券或資產基礎證券時應 遵守之事項,何者為非? (A)以投資經主管機關核准或申報生效公開招募之受益證券或資產基礎證券為限 (B)每一基金投資於任一受託機構所發行之受益證券總額,不得超過該受託機構發行之受益證券 總額之 20% (C)每一基金投資於任一受託機構或特殊目的公司所發行之受益證券或資產基礎證券之總額,不 得超過該受託機構或特殊目的公司該次發行之受益證券或資產基礎證券總額之 10% (D)所投資之受益證券或資產基礎證券應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定 等級以上者
#3090194
30.下列有關須經金管會核准後,始得終止基金信託契約之規定,何者有誤? (A)基金保管機構解散或破產 (B)基金淨資產價值低於投信投顧公會所定之標準 (C)因市場狀況、基金特性、規模,或其他法律上或事實上原因致基金無法繼續經營 (D)受益人會議決議終止投信契約
#3090195
31.投信募集發行 ESG 相關主題基金,在其公開說明書中,不一定包含下列哪項資訊? (A)ESG 的投資目標與衡量標準 (B)ESG 的投資策略與方法 (C)ESG 的投資比例配置 (D)ESG 績效指標
#3090196
32.若某證券投資信託基金投資於多家證交所創新板上市公司之股票,則此基金投資於所有創新板上市公司股票之總金額,不得超過其基金淨資產之__? (A)1% (B)3% (C)5% (D)10%
#3090197
33.投信投顧事業經營全權委託投資業務,對客戶之委託投資資產,應如何保管之? (A)得經客戶同意後保管 (B)不得以任何理由保管 (C)得經董事會同意後保管 (D)得經投信投顧公會同意後保管
#3090198
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