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期貨信託法規與自律規範
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105年 - 105-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題#69216
> 試題詳解
6. 有關期貨信託事業應向主管機關申報事項之敘述,下列何者錯誤?
(A)公司開業前應先申報
(B)公司之業務員因業務關係發生訴訟,公司應於知悉後二個營業日內申報
(C)變更經理人應於事實發生之日起五個營業日內申報
(D)董事、監察人持股變動,當事人應於次月五日前向公司申報,公司於同月十五日前彙總申報
答案:
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統計:
A(14), B(62), C(20), D(7), E(0) #1796741
詳解 (共 1 筆)
King Huang
B1 · 2019/05/16
#3352475
五個營業日
(共 7 字,隱藏中)
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相關試題
7. 有關保本型期貨信託基金於公開說明書封面應揭露之事項,何者有誤? (A)應明確載示為保證型或保護型基金,及其保本比率 (B)查詢本公開說明書之網址 (C)本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,應由本期貨信託事業與負責人及其他曾在 公開說明書上簽章者依法負責 (D)應保證基金之收益
#1796742
8. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值超 過本期貨信託基金淨資產價值多少比率時,應依主管機關規定申請兼營證券投資信託事業? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#1796743
9. 擬與其他期貨信託基金合併之期貨信託基金應符合哪些條件?甲.合併之期貨信託基金同為對不 特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集;乙.合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金 資產及執行交易或投資上應無顯著困難;丙.均經受益人會議同意合併,無任何例外 (A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)甲、乙、丙皆是 (D)甲、乙、丙皆非
#1796744
10. 申請設立專營期貨信託事業之程序,下列敘述何者為真? (A)採許可制 (B)分為「申請許可」及「申請核發許可證照」二階段申請程序 (C)申請程序由金管會證期局受理 (D)選項ABC皆是
#1796745
11. 依「期貨信託事業管理規則」,期貨信託事業應依規定提列特別盈餘公積,該特別盈餘公積, 除填補公司虧損,或特別盈餘公積累計已達實收資本額百分之多少時,得以其半數撥充資本? (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十
#1796746
12. 期貨信託事業得對不特定人及符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,所稱符合一定資格 條件者,下列敘述何者為非? (A)銀行業、票券業、信託業 (B)於申購基金之金額至少達新臺幣二百五十萬元之自然人 (C)符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金之受益人人數,不得超過九十九人 (D)於申購基金之金額至少達新臺幣二百萬元之法人
#1796747
13. 期貨信託基金之會計年度,其起迄時間為何? (A)每年一月一日至十二月三十一日 (B)七月一日至隔年六月三十日 (C)選項AB皆是 (D)選項AB皆非
#1796748
14. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列敘述何者正確? (A)期貨信託事業募集之期貨信託基金,不須與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立 (B)期貨信託事業及基金保管機構就自有財產所負債務,其債權人不得對於期貨信託基金資產 請求扣押或行使其他權利 (C)基金保管機構應依法令及期貨信託契約之規定,以一般管理人之注意義務及忠實義務,保 管期貨信託基金資產 (D)基金保管機構之董事,不是內線交易規範主體,所以得利用基於職務上所知悉之消息從事 期貨交易或投資期貨相關現貨商品或將該消息洩漏予他人
#1796749
15. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,組合型期貨信託基金之投資標的,不包括下列何者所 發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位? (A)期貨信託事業 (B)證券投資信託事業 (C)外國基金管理機構 (D)保管銀行
#1796750
16. 有關期貨信託基金短線交易之規定,下列敘述何者錯誤? (A)短線交易認定標準應記載於公開說明書中 (B)符合短線交易認定標準時,期貨信託事業得要求基金銷售機構拒絕該客戶之新增申購 (C)短線交易認定標準係指申購與申請買回時間少於五日 (D)定時定額投資、同一基金間轉換及指數股票型基金不適用短線交易認定標準
#1796751
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