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期貨信託法規與自律規範
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103年 - 103-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題-期貨信託法規與自律規範#31445
> 試題詳解
7有關期貨信託事業應向主管機關申報事項之敘述,下列何者錯誤?
(A)公司開業前應先申報
(B)公司之業務員因業務關係發生訴訟,公司應於知悉後二個營業曰内申報
(C)變更經理人應於事實發生之曰起五個營業曰内申報 ’
(D)董事、監察人持股變動,當事人應於次月五日前向公司申報’公司於同月十五日前彙總申報
答案:
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統計:
A(3), B(27), C(6), D(7), E(0) #1011558
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2019/04/02
#3274389
第十條期貨信託事業應將重大影響受益人權益...
(共 576 字,隱藏中)
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相關試題
8依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金, 除主管機關核准外,至少應投資幾檔以上之子基金? (A) 二檔 (B)三檔 (C)四檔 (D)五檔
#1011559
9.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,每一基金投資於證券投資信託基金受益憑證之總 金額,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#1011560
10.下列期貨信託事業相關紀錄之保存年限,何者錯誤? : (A)期貨信託事業依規定向金融機構辦理借款決策作業之書面紀錄,至少保存五年 (B)期貨信託事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (C)期貨信託事業出席股東會行使表決權,相關評估分析、決策程序及執行結果之書面紀錄, 至少保存五年 (D)期貨信託基金清算帳簿、表冊,應保存五年以上
#1011561
11.受益人會議召集的優先順位為何? (A)期貨信託事業—基金保管機構—受益人—主管機關指定之人 (B)基金保管機構—受益人—主管機關指定之人—期貨信託事業 (C)受益人—主管機關指定之人基金保管機構—期貨信託事業 (D)期貨信託事業—受益人—基金保管機構—主管機關指定之人
#1011562
12.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金 之比例,下列敘述何者正確? (A)不得超過基金初始募集金額之百分之三十 (B)募集完成後不得超過基金淨資產價值之百分之三十 (C)不得超過基金每日淨資產價值之百分之五十 (D)不得超過基金初始及追加募集發行額度之百分之三十
#1011563
13.依「期貨信託事業管理規則」之規定,下列何者正確? (A)期貨信託事業不得擔任股票之發行公司之董事 (B)期貨信託事業不得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事 (C)期貨信託事業報經主管機關核准後,得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事 (D)期貨信託事業得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事,但應向主管機關申報並 公告
#1011564
14.有關客戶申購期貨信託基金之方式,下列何者為非? (A)以書面方式提出申請 (B)透過網際網路提出申請 (C)透過電話語音提出申請 (D)以電子交易方式提出申請者,基金銷售機構須於事後進行函證才能接受
#1011565
15.下列有關對不特定人募集期貨信託基金資產之運用限制,何者正確? (A)得投資於未上市、未上櫃股票 (B)得投資私募之有價證券或受益憑證 (C)得從事證券信用交易 (D)不得投資於與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行之證券
#1011566
16.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之淨資產價值為負數時,該差額應由何者 負擔? (A)期貨信託事業 (B)基金保管機構 (C)銷售機構 (D)受益人
#1011567
17.期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之内容如有虛偽或隱匿之情事者’依法應負責之人 包括下列何者? (A)期貨信託事業 (B)期貨信託事業負責人 (C)其他曾在公開說明書上簽章者 (D)選項A、B、C皆是
#1011568
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