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期貨信託法規與自律規範
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111年 - 111-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113308
> 試題詳解
6. 期貨信託事業得對不特定人及符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,所稱符合一定資格條件 者,下列敘述何者為非?
(A)銀行業、票券業、信託業
(B)於申購基金之金額至少達新臺幣二百五十萬元之自然人
(C)符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金之受益人人數,不得超過九十九人
(D)於申購基金之金額至少達新臺幣二百萬元之法人
答案:
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統計:
A(11), B(7), C(13), D(409), E(0) #3070262
詳解 (共 1 筆)
a41y621
B1 · 2023/05/04
#5798240
法規名稱: 期貨信託基金管理辦法 EN...
(共 762 字,隱藏中)
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7. 依「期貨信託基金管理辦法」規定,期貨信託基金之合併之敘述,下列何者正確? (A)期貨信託基金合併作業完成後,期貨信託事業應於十日內檢具書件報主管機關備查 (B)期貨信託基金合併之相關費用,由受益人負擔 (C)期貨信託基金因合併致存續期貨信託基金持有之資產超過本辦法規定之比率者,除因無償配股及因合併前已存在之交易經實物交割取得標的物之情形外,亦得新增 (D)期貨信託基金因合併致存續期貨信託基金持有之資產超過本辦法規定之比率者,原則應於二年內調整至符合規定
#3070263
8. 下列何者非期貨信託基金公開說明書應記載之風險因素? (A)保證機構之信用風險 (B)外匯風險 (C)投資地區政治、經濟、法規變動之風險 (D)期貨交易契約投資標的過於分散的風險
#3070264
9. 證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業,應具備之條件有哪些? (A)營業滿三年 (B)實收資本額不少於新臺幣三億元 (C)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額 (D)選項( A )( B )( C )皆是
#3070265
10. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資,應分別衡量可能之各類型風險,並訂定完善之控管計畫,各類型風險之評量方式、參數及評量標準,應依下列何者所定相關規範辦理? (A)主管機關 (B)基金保管機構 (C)中華民國期貨商業同業公會 (D)銷售機構
#3070266
11. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依下列何者所記載得投資之地區、市場、 種類及範圍,運用期貨信託基金從事交易或投資? (A)銷售契約 (B)期貨信託契約 (C)委任契約 (D)風險預告書
#3070267
12. 依「期貨信託事業管理規則」,期貨信託事業應依規定提列特別盈餘公積,期貨信託事業應於每年 稅後盈餘項下,提存多少之特別盈餘公積,但金額累積已達實收資本額者,得免繼續提存? (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十
#3070268
13. 依「期貨信託事業管理規則」,期貨信託事業應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳 存營業保證金,下列何者非為營業保證金之繳存方式? (A)現金 (B)政府債券 (C)基金受益憑證 (D)符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券繳存
#3070269
14. 基金銷售機構銷售人員辦理期貨信託基金銷售業務時,應具備對銷售之期貨信託基金充分之專業 知識。下列何者屬於上述專業知識之範圍? 甲.期貨信託相關管理法令;乙.期貨業商業同業公會相 關自律規範;丙.向申購人進行之期貨信託基金風險預告實務作業 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3070270
15. 有關期貨信託基金淨值,應揭露於公開說明書之規範,何者為真? (A)應揭露最近一年最高、最低及平均之淨值 (B)應揭露最近一季最高、最低及平均之淨值 (C)期貨信託基金未能於每一營業日公告前一營業日淨資產價值者,應揭露其計算淨值方式及合理性 (D)應揭露主管機關核准應否刊印每日淨值之情形
#3070271
16. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金 審查及核准之單位為何? (A)送由期貨商業同業公會審查並附審查意見,轉報主管機關申請核准 (B)直接送主管機關審核 (C)直接送期貨商業同業公會,由公會代主管機關審核 (D)送由投資人保護中心審查並附審查意見,轉報主管機關申請核准
#3070272
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