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專業科目-金融常識、洗錢防制法、銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項
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106年 - 106年彰化銀行新進人員-金融常識、洗錢防制法、銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項#61383
> 試題詳解
63.下列何者非為洗錢防制法制定之目的?
(A)打擊犯罪
(B)強化國際合作
(C)促進社會安寧
(D)穩定金融秩序
答案:
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統計:
A(27), B(94), C(532), D(30), E(0) #1571956
詳解 (共 2 筆)
Fei
B1 · 2018/04/08
#2713278
洗錢防制法 第 1 條 為防制洗錢...
(共 67 字,隱藏中)
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weizhi1991xu
B2 · 2023/07/06
#5872686
洗錢防制法
第 1 條
為防制洗錢,打擊犯罪,健全防制洗錢體系,穩定金融秩序,
促進金流之透明
,強化國際合作,特制定本法。
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相關試題
63.下列何者非為洗錢防制法制定之目的? (A)打擊犯罪 (B)強化國際合作 (C)促進社會安寧 (D)穩定金融秩序
#1572061
63.下列何者非為洗錢防制法制定之目的? (A)打擊犯罪 (B)強化國際合作 (C)促進社會安寧 (D)穩定金融秩序
#1626724
64.依洗錢防制法金融機構應訂定防制洗錢注意事項,報請主管機關備查,下列何者非為應包括之事項? (A)定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練 (B)對外資訊揭露作業管理程序 (C)指派專責人員負責協調監督本注意事項之執行 (D)防制洗錢及打擊資恐之作業及內部管制程序
#1571957
65.為配合防制洗錢及打擊資恐之國際合作,金融目的事業主管機關得對洗錢或資恐高風險國家或地區所為措施, 下列何者錯誤? (A)令金融機構強化金融消費者之保護措施 (B)限制或禁止金融機構與洗錢或資恐高風險國家或地區為匯款或其他交易 (C)令金融機構強化相關交易之確認客戶身分措施 (D)採取其他與風險相當且有效之必要防制措施
#1571958
66.依洗錢防制法之規定,所指定之非金融事業或人員規避、拒絕或妨礙現地或非現地查核者,下列罰則何者正確?(A)新臺幣五萬元以上二百五十萬元以下罰鍰(B)新臺幣五十萬元以上一百萬元以下罰鍰(C)新臺幣五十萬元以上二百萬元以下罰鍰(D)新臺幣五十萬元以上五百萬元以下罰鍰
#1571959
67.金融機構及指定之非金融事業或人員對於達一定金額以上之通貨交易,除本法另有規定外,應向下列何機構申報? (A)中央銀行外匯局 (B)金融聯合徵信中心 (C)金融監督管理委員會 (D)法務部調查局
#1571960
68.下列何者非洗錢防制法所稱洗錢或資恐高風險國家或地區? (A)經國際防制洗錢組織公告未遵循或未充分遵循國際防制洗錢組織建議之國家或地區 (B)經國際防制洗錢組織公告防制洗錢及打擊資恐有嚴重缺失之國家或地區 (C)經交通部觀光局公告旅遊紅色警戒之國家或地區 (D)其他有具體事證認有洗錢及資恐高風險之國家或地區
#1571961
69. A 銀行某行員因考量客戶等候時間而未依規定進行確認客戶身分程序,並留存其確認客戶身分程序所得資料, 以下何者為對該金融機構之正確罰則? (A)新臺幣五萬元以上一百萬元以下罰鍰 (B)新臺幣二十萬元以上三百萬元以下罰鍰 (C)新臺幣五十萬元以上五百萬元以下罰鍰 (D)新臺幣五十萬元以上一千萬元以下罰鍰
#1571962
70.下列何者非為洗錢防制法所稱指定之非金融事業或人員? (A)公證人為客戶準備或進行公證遺囑之行為 (B)銀樓業 (C)公司服務提供業為客戶準備或進行擔任或安排他人擔任信託或其他類似契約性質之受託人或其他相同角色 (D)會計師為客戶準備或進行提供公司設立、營運或管理服務
#1571963
71.銀行業確認客戶身分,若該客戶為法人者,原則上應先瞭解有具控制權之最終自然人身分,而依「銀行業防制洗錢與打擊資恐注意事項」規定,所稱具控制權係指持有該法人股份或資本超過多少百分比者? (A)百分之二十五 (B)百分之五十 (C)百分之三十五 (D)百分之十
#1571964
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