69. A 銀行某行員因考量客戶等候時間而未依規定進行確認客戶身分程序，並留存其確認客戶身分程序所得資料，以下何者為對該金融機構之正確罰則？
(A)新臺幣五萬元以上一百萬元以下罰鍰
(B)新臺幣二十萬元以上三百萬元以下罰鍰
(C)新臺幣五十萬元以上五百萬元以下罰鍰
(D)新臺幣五十萬元以上一千萬元以下罰鍰

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統計： A(98), B(22), C(141), D(466), E(0) #1571962

詳解 (共 3 筆)

#2722439
    簡化成這樣比較好記！！     ...
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#2713279
金融機構及指定之非金融事業或人員應進行確...
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#7430996

洗錢防制法 第7條


* 金融機構應辦理確認客戶身分程序（Customer Due Diligence, CDD）。
* 並應留存確認客戶身分及交易紀錄等相關資料。


* 洗錢防制法 罰則（第22條）
金融機構違反第7條規定者，主管機關得處新臺幣50萬元以上1,000萬元以下罰鍰
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#6918206
未解鎖
洗錢防制法 §8  I 金融機構及指定之...
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