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銀行◆綜合科目(含會計學概要、票據法概要、貨幣銀行學概要、銀行法)
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107年 - 107-2 第一銀行 新進人員甄選 一般行員 A、B、專案助理理財人員 專業科目:會計學、貨幣銀行學、票據法、銀行法及洗錢防制相關法令#75980
> 試題詳解
67.銀行法所稱同一自然人之關係人,不包括下列何者?
(A)同一自然人與其配偶
(B)同一自然人與其三親等之血親
(C)同一自然人擔任董事長之企業
(D)同一自然人之配偶持有已發行表決權股份合計超過三分之一之企業
答案:
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統計:
A(7), B(754), C(33), D(133), E(0) #1990701
詳解 (共 2 筆)
vita0406
B1 · 2019/05/15
#3351456
所稱同一關係人,指同一自然人或同一法人之...
(共 141 字,隱藏中)
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10
0
艾雅亞
B2 · 2020/08/02
#4193651
25-1前條所稱同一人,指同一自然人或同...
(共 337 字,隱藏中)
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相關試題
68.有關銀行法之規範,下列敘述何者錯誤? (A)銀行法對於負責人兼職之規定是一律禁止,並無例外 (B)銀行辦理授信應訂定合理之定價 (C)銀行職員不得以任何名義向客戶收取佣金 (D)未具備銀行負責人應具備資格條件前,不得擔任銀行負責人
#1990702
69.有關銀行應盡之義務,下列敘述何者錯誤? (A)銀行對其營業處所、自動櫃員機及運鈔業務等應加強安全維護 (B)銀行對存款帳戶應盡善良管理人責任 (C)對疑似不法或異常交易之存款帳戶,得予暫停存入 (D)對於疑似不法交易帳戶的認定標準,由銀行業自行擬定
#1990703
70.下列何者非銀行所稱之負責人? (A)總經理(B)副總經理 (C)副經理 (D)襄理
#1990704
71.我國洗錢防制法所稱特定犯罪,已將前置犯罪之刑度規定為最輕本刑多久以上的有期徒刑之罪?(A) 6 月(B) 1 年(C) 2 年(D) 5 年
#1990705
72.甲藉由逃稅不法獲利新臺幣壹佰萬元,嗣以之投資利得壹拾萬元,及存放銀行孳息貳萬元,則依洗錢防制法規定, 甲因洗錢之不法所得為何? (A)壹拾貳萬元(B)壹佰萬元 (C)壹佰壹拾萬元 (D)壹佰壹拾貳萬元
#1990706
73.依金融機構防制洗錢辦法規定,銀行對超商或餐飲業等經常性存入現金達新臺幣 50 萬元以上者,得於報經調查局 如何後,免逐次確認客戶身分及申報? (A)核示(B)核准 (C)核備 (D)核定
#1990707
74.下列何者為洗錢防制法管轄對象之「非金融事業或人員」? (A)銀行(B)銀樓業 (C)證券商 (D)期貨商
#1990708
75.請問洗錢三階段之第一階段為何? (A)辨識(Identification)(B)彙總(Integration) (C)處置(Placement) (D)多層化(Layering)
#1990709
76.依資恐法相關規定,銀行對凍結帳戶主張抵銷,應事先取得下列何單位之決議許可? (A)司法警察機關(B)資恐防制審議會 (C)調查局洗錢防制處 (D)金融監督管理委員會
#1990710
77.依據「水桶理論」,全球防制洗錢及打擊資恐系統的有效性,取決於防護措施如何的國家? (A)最弱(B)最強 (C)普通 (D)不能確定
#1990711
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