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投信投顧相關法規(含自律規範)
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114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
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7. 證券投資信託基金之來源不包含以下何者?
(A)申購受益憑證支付予投信事業之管理費
(B)以受益憑證募集所取得之申購價款
(C)募集所得價款運用所生孳息
(D)運用募集所得價款購入之資產
答案:
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統計:
A(176), B(10), C(24), D(19), E(0) #3770795
詳解 (共 2 筆)
期貨人生Brain Lee
B1 · 2026/03/21
#7321356
申購受益憑證支付予投信事業之管理費是投...
(共 108 字,隱藏中)
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期貨人生Brain Lee
B2 · 2026/03/21
#7321362
申購受益憑證支付予投信事業之管理費是投信...
(共 104 字,隱藏中)
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相關試題
8. 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤?(A)不得藉主管機關對其代理之境外基金核准或生效,作為保證基金價值之宣傳(B)不得提供贈品或以其他利益勸誘他人購買境外基金(C)不得為境外基金績效之預測(D)可用過去之業績表現作為預期未來績效
#3770796
9. 下列敘述何者正確? (A)證券投資信託基金與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產應分別獨立 (B)證券投資信託事業與基金保管機構就其自有財產所負債務,其債權人得對基金資產請求扣押或行使權利 (C)證券投資信託基金管理辦法由行政院訂之 (D)基金保管機構應依法及證券投資信託契約之規定混合保管基金
#3770797
10. 下列何者為「多重資產型基金」得投資之資產項目?甲.股票;乙.債券;丙.基金受益憑證;丁.不動產投資信託基金受益證券(REITs) (A)甲、丙 (B)甲、乙、丙 (C)甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆可
#3770798
11. 有關境外基金銷售機構應辦理事項,以下何者敘述錯誤? (A)受理境外基金投資人之申購、買回或轉換等事宜,應直接轉送境外基金機構辦理 (B)應交付投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊予投資人 (C)就不可歸責銷售機構之情事,應協助投資人紛爭處理與辦理投資人權益保護事宜及一切通知事項 (D)銷售機構終止辦理境外基金之募集及銷售業務者,應即通知總代理人
#3770799
12. 有關投信契約之相關規範,下列何者錯誤?(A)投信基金之存續期間依契約之約定(B)契約之變更經召開受益人大會決議同意後即生效(C)契約中有關受益人大會出席權數、表決權數及決議方式之規定,金管會基於公益或受益人利益認為必要時,得命令投信事業變更之(D)投信投顧公會得對投信契約擬訂定型化契約報經金管會核定
#3770800
13. 針對非專業投資機構之客戶,投信投顧業務員為全權委託之投資執行,應遵守以下哪些事項?甲.不得依投資經理人之口頭指示執行;乙.投資經理人交付業務員執行買賣時應作成紀錄;丙.執行結果應於次日作成投資執行表;丁.投資執行表不須說明投資差異原因(A)僅甲 (B)甲、乙 (C)甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
#3770801
14. 投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務,共同簽訂之三方權義協定書,係為何三方? (A)客戶、受任人、全權委託保管機構 (B)客戶、受任人、證券經紀商 (C)客戶、全權委託保管機構、證券經紀商 (D)受任人、全權委託保管機構、證券經紀商
#3770802
15. 針對非專業投資機構之客戶,全權委託投資之投資檢討,應由受任人每隔多少時間至少一次檢討各全權委託投資帳戶投資決策過程、內容及績效,並由各全權委託投資帳戶之投資經理人作成投資檢討?(A)每週 (B)每二週 (C)每月 (D)每季
#3770803
16. 「多重資產型基金」投資於股票、債券、基金受益憑證等任一資產之總金額不得超過本基金淨資產價值之多少比例?(A)70% (B)50% (C)40% (D)30%
#3770804
17. 傘型基金以資產配置為其理念,有關傘型基金之規範下列敍述何者錯誤?(A)傘型基金係於該基金下投資不同之子基金(B)子基金依資產配置理念,選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種基金(C)子基金數得超過三檔,且應一次申請同時募集(D)子基金間不得有自動轉換機制,子基金間之轉換須由投資人申請方得辦理
#3770805
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