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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科)-投信投顧相關法規#67313
> 試題詳解
9. 下列何者不得為證券投資信託事業之專業發起人?
(A)創投公司
(B)銀行
(C)基金管理機構
(D)保險公司
答案:
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統計:
A(448), B(5), C(3), D(12), E(0) #1726032
詳解 (共 1 筆)
筑
B1 · 2019/04/20
#3300754
第 5 條信託公司之發起人...
(共 675 字,隱藏中)
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相關試題
10. 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項? (A)全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係 (B)全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷 (C)全權委託投資業者之利害關係人 (D)投資或交易風險警語
#1726033
11. 下列有關證券投資信託契約之敘述何者有誤? (A)證券投資信託契約之存續期間係依契約約定 (B)契約之變更經召開受益人大會決議通過後即生效 (C)應記載受益憑證之買回事項 (D)應記載基金保管機構之名稱與地址
#1726034
12. 有關事業經營全權委託業務提存之營業保證金之規定,下列敘述何者正確? (A)於開業後三個月內提存 (B)為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構 (C)不得分散提存於不同金融機構 (D)選項AB皆正確
#1726035
13. 基金銷售機構為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動時,應依相關規定執行,並由證 券投資信託事業於事實發生日起幾日內向投信投顧公會申報? (A)七日 (B)十日 (C)五日 (D)二日
#1726036
14. 投信公司為非專業機構投資人之客戶,應建立全權委託投資或交易帳戶會計制度分別按日登帳,其投資 或交易決策及款項收付之相關憑證應一併歸戶建檔保存,保存年限不得少於? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1726037
15. 信託業申請兼營全權委託投資業務時,其指撥營運資金達新臺幣多少元以上,委託投資之總金額不受指 撥營運資金之二十倍以下限制? (A)二億元 (B)三億元 (C)四億元 (D)五億元
#1726038
16. 證券投資信託事業經核准營業執照後,第一支基金應於多久時間內申請募集主管機關規定之證券投資信 託基金? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四十五天
#1726039
17. 全權委託之受任人向客戶收取之委託報酬,應依下列何種基準,以一定比例計算之? (A)委託投資時之資產 (B)委託投資資產淨值 (C)其他法令規定 (D)選項ABC皆是
#1726040
18. 下列何者非證券投資信託事業申請基金合併時應檢附之書件? (A)合併基金之證券投資信託契約及公開說明書 (B)發起人會議紀錄 (C)申請日前七日內合併基金受益人人數、金額統計 (D)合併目的及預期效益
#1726041
19. 證券投資信託公司於國外募集資金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債及金融債券之總金額,不 得超過本基金淨資產價值之百分之多少?但其餘投資限制應併依國外募集地之基金法令規定辦理 (A)五 (B)十 (C)二十 (D)三十
#1726042
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