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期貨信託法規與自律規範
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111年 - 111-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#110160
> 試題詳解
9. 期貨信託事業有下列何者情事時,應函送期貨公會彙報主管機關? 甲.開業;乙.變更董事長、監察人或經理人;丙.持有已發行股份總數百分之五以上之股東持股之變 動
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙
答案:
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統計:
A(25), B(50), C(13), D(454), E(0) #2984977
詳解 (共 1 筆)
a41y621
B1 · 2023/05/05
#5799379
法規名稱: 期貨信託事業管理規則 EN...
(共 528 字,隱藏中)
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10. 期貨信託事業申請募集或追加募集期貨信託基金,於主管機關核准前發生財務或業務重大變化, 或申請書件內容發生變動,致對發行計畫有重大影響時,應於事實發生日起幾日內向主管機關申 報? (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)四日
#2984978
11. 期貨信託基金保管機構不能繼續從事期貨信託基金保管業務之情形,不包括下列何者? (A)因解散、停業、歇業、許可遭撤銷或廢止 (B)與期貨信託事業協議辭卸保管職務 (C)保管期貨信託基金不善,遭期貨公會要求期貨信託事業更換基金保管機構 (D)經受益人會議決議更換基金保管機構
#2984979
12. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託契約之規定,下列敘述何者正確? (A)期貨信託事業為受託人 (B)基金保管機構為受益人 (C)用以規範期貨信託事業與基金保管機構雙方之權利義務 (D)受益人毋須於期貨信託契約簽名或蓋章
#2984980
13. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依下列何者所記載得投資之地區、市場、 種類及範圍,運用期貨信託基金從事交易或投資? (A)銷售契約 (B)期貨信託契約 (C)委任契約 (D)風險預告書
#2984981
14. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關基金保管機構得依期貨信託事業指示而處分期貨信託 基金資產之行為,不包括下列何者? (A)給付委任專業機構運用期貨信託基金之費用 (B)給付依期貨信託契約約定應由期貨信託基金負擔之款項 (C)給付依期貨信託契約約定應分配予受益人之可分配收益 (D)給付受益人之買回價金
#2984982
15. 下列有關期貨信託基金風險管理之敘述,何者有誤? (A)由期貨信託事業自行訂定完善之控管計畫,毋須依期貨公會所定相關規範辦理 (B)期貨信託事業董事會應至少每季檢視基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失 (C)期貨信託事業發現期貨信託基金之淨資產價值低於「期貨信託基金管理辦法」第三十七條所定 標準時,應立即通報主管機關 (D)期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資之風險監控管理措施,應於董事會通過之內部 控制制度中訂定
#2984983
16. 下列何者非法規對期貨信託基金會計之要求? (A)期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應於每會計年度終了後二個月內編具年度財務報告 (B)對不特定人募集期貨信託基金之期貨信託事業,應於每一營業日公告前一營業日每受益權單位 之淨資產價值 (C)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,得由期貨信託事業自行擬訂並於公開說明書說 明基金淨資產價值之計算方式 (D)期貨信託事業運用每一期貨信託基金於每月終了後十日內編具之月報,應送期貨公會申報彙送主管機關
#2984984
17. 有關對不特定人募集之期貨信託基金,其清算程序之規定,下列敘述何者錯誤? (A)清算後之餘額,應依受益權單位數之比率分派予各受益人 (B)有正當理由無法於期限內完成清算者,於期限屆滿前,得向主管機關申請展延一次 (C)清算展延期間以三個月為限 (D)應於清算程序終結後三個月內,將處理結果向主管機關報備,並通知受益人
#2984985
18. 期貨信託事業經理期貨信託基金出借有價證券,下列何者規定錯誤? (A)應於董事會通過之內部控制制度中訂定風險監控管理措施 (B)每一期貨信託基金出借所持有任一有價證券數額,原則上不得超過所持有該有價證券數額之百 分之五十 (C)出借證券之借貸期間自借貸成交日起算,最長以一年為限 (D)出借證券其交易型態屬議借交易者,借券人提供擔保品之種類,以現金、政府債券、得為融資 融券交易之上市或上櫃公司股票為限
#2984986
19. 期貨信託事業得募集以外幣計價之期貨信託基金,下列何者敘述正確? (A)申購、買回得依交易人所定幣別計收 (B)應以期貨信託事業所選定之外幣計價 (C)幣別選定後,得經雙方同意變更幣別 (D)該期貨信託基金僅需向主管機關申請核准
#2984987
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