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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-4投信投顧相關法規(含自律規範)#18800
> 試題詳解
10.下列何者非「證券投資信託及顧問法」之立法目的?
(A)健全證券投資信託事業之經營與發展
(B)增進資產管理服務市場之整合管理
(C)保障投資
(D)增加國民財富
答案:
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統計:
A(37), B(12), C(98), D(614), E(0) #705705
私人筆記 (共 1 筆)
澄澄
2018/05/15
私人筆記#793990
未解鎖
為健全證券投資信託及顧問業務之經營與發展...
(共 71 字,隱藏中)
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相關試題
11.有關全權委託投資經理人之選任及相關規範,下列敘述何者為正確? (A)應於簽訂全權委託投資契約前,由客戶自行決定,再通知受任人 (B)每一投資經理人僅得為二位客戶從事全權委託投資服務,且合計之規模不得超過金管會規定之限額: (C)投資經理人離職或因故不能執行職務時,受任人應即通知客戶,並由客戶與受任人議定新投資經理人 (D)客戶不得要求知悉投資經理人之學經歷資料
#705706
12.美靈證券投資信託公司,為經營全權委託投資業務,實收資本額達新台幣三億元以上者,最少應提存 營業保證金新台幣多少元? (A)—千五百萬 (B)三千萬 (C) 二千萬 (D) 二千五百萬
#705707
13.證券投資顧問事業之部門主管,應由所屬證券投資顧問事業向何機構登錄後,始得執行業務? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業同業公會
#705708
14.甲證券投資信託事業申請募集證券投資信託基金之核准,無須檢附下列何種書件? (A)證券投資信託契約 (B)公開說明書 (C)董事會募集議事錄 (D)發起人會議議事錄
#705709
15.投信投顧事業應於何時始得進行全權委託之投資? (A)經投信顧公會核准本契約 (B)開立全權委託買賣帳戶手續完成 (C)簽定所有法定之契約 (D)完成選項B及C之手續後
#705710
16.證券投資信託基金投資所得應分配之收益,應於會計年度結束後幾個月内分配之? (A)三個月 (B)四個月 (C)五個月 (D)六個月
#705711
17.依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總 申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、 金額及日期等資料,其申報之週期為: (A)每週申報乙次 (B)每月申報乙次 (C)每季申報乙次 (D)每半年申報乙次
#705712
18.基金銷售機構為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動時,應依相關規定執行,並由 證券投資信託事業於事實發生日起幾日内向投信投顧公會申報? (A)七日 (B)十日 (C)五曰 (D) 二曰
#705713
19.證券投資顧問事業公司之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或其他受僱人不得有下 列何種行為? (A)買賣有價證券 (B)買賣上市上櫃有價證券 (C)買賣其椎介予投資人相同之有價證泰,惟基金不在此限(D)買賣海外基金
#705714
20.下列敘述何者有誤? (A)證券投資信託基金之月報,應於每月終了後十日内编具 (B)證券投資信託基金之月報,應經金管會核准之會計師查核簽證 (C)證券投資信託基金之年度財務報告,應經基金保管機構簽署 (D)證券投資信託基金之會計年度為每年之一月一日起至十二月三十一日止
#705715
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