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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-4投信投顧相關法規(含自律規範)#18800
> 試題詳解
15.投信投顧事業應於何時始得進行全權委託之投資?
(A)經投信顧公會核准本契約
(B)開立全權委託買賣帳戶手續完成
(C)簽定所有法定之契約
(D)完成選項B及C之手續後
答案:
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統計:
A(106), B(19), C(44), D(803), E(0) #705710
詳解 (共 1 筆)
童雪惠
B1 · 2020/04/24
#3903831
法規名稱:中華民國證券投資信託暨顧問商業...
(共 1095 字,隱藏中)
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12、 ( ) 投信投顧事業應於何時始得進行全權委託之投資? (A) 交付全權委託投資契約 (B) 開立全權委託買賣帳戶手續完成 (C) 簽定所有法定之契約 (D) 完成選項B及C之手續後
#1157108
16.證券投資信託基金投資所得應分配之收益,應於會計年度結束後幾個月内分配之? (A)三個月 (B)四個月 (C)五個月 (D)六個月
#705711
17.依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總 申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、 金額及日期等資料,其申報之週期為: (A)每週申報乙次 (B)每月申報乙次 (C)每季申報乙次 (D)每半年申報乙次
#705712
18.基金銷售機構為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動時,應依相關規定執行,並由 證券投資信託事業於事實發生日起幾日内向投信投顧公會申報? (A)七日 (B)十日 (C)五曰 (D) 二曰
#705713
19.證券投資顧問事業公司之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或其他受僱人不得有下 列何種行為? (A)買賣有價證券 (B)買賣上市上櫃有價證券 (C)買賣其椎介予投資人相同之有價證泰,惟基金不在此限(D)買賣海外基金
#705714
20.下列敘述何者有誤? (A)證券投資信託基金之月報,應於每月終了後十日内编具 (B)證券投資信託基金之月報,應經金管會核准之會計師查核簽證 (C)證券投資信託基金之年度財務報告,應經基金保管機構簽署 (D)證券投資信託基金之會計年度為每年之一月一日起至十二月三十一日止
#705715
21.證券投資顧問事業提供客戶投資分析建議時,應如何為之? (A)作成書面投資分析報告 (B)報告須載明個股分析及買賣價位研判 (C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存(D)以上選項皆是
#705716
22.下列有關證券投資信託契約之敘述何者有誤? (A)證券投資信託契約之存續期間係依契約約定 (B)契約之變更經召開受益人大會決議通過後即生效 (C)同業公會可洽信託業公會擬定證券投資信託契约範本,報經金管會核定 (D)應記載證券投資信託契約之終止事項
#705717
23.投信投顧事業訂定經營全權委託作業流程,應包括那些内容? (A)契約簽訂 (B)帳戶之開立 (C)審查申請案件之流程及部門(D)以上選項皆是
#705718
24.證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公 司股票交易,應向何人申報? (A)金管會 (B)所屬證券投資信託事業(C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易所
#705719
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