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投信投顧相關法規(含自律規範)
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115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
> 試題詳解
18.以下何者為全權委託投資業務管理辦法所稱之全權委託保管機構?
(A)兼營信託業務之銀行
(B)投信公司
(C)投顧公司
(D)保全公司
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統計:
A(323), B(11), C(9), D(3), E(0) #3861744
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2026/10/19
#7605910
這題在考什麼 在全權委託投資業務中,要把...
(共 630 字,隱藏中)
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19.甲投信公司受託運用乙投資人全權委託投資資產,對於乙全權委託投資帳戶內投資公司股票相關事宜之規範何者正確? (A)投資股票所生之股息、股利依規定應分配至客戶乙之全權委託投資帳戶 (B)投資股票所生之股息、股利依規定應分配至受任人甲投信公司帳戶 (C)出席發行公司股東會、行使表決權由受任人甲投信公司行使之 (D)全權委託保管機構如接獲全權委託投資保管帳戶所持有國內股票之發行公司股東會開會通知或議 事錄者,應於收訖後七日內送達客戶
#3861745
20.下列關於證券投資信託事業或證券投資顧問事業(下稱「受任人」)經營全權委託投資業務之敘述, 何者正確? (A)投資經理人及其代理人之指定,應由受任人決定 (B)受任人與客戶簽訂全權委託投資契約後,應自行保管受託投資資產 (C)受任人應與客戶個別簽訂全權委託投資契約,除法令或金融監督管理委員會另有規定外,不得接 受共同委任或信託 (D)受任人與客戶簽訂全權委託投資契約前,應有五日以上之期間,供客戶審閱全部條款內容
#3861746
21.針對投顧事業申請經營全權委託投資業務,下列敘述何者錯誤? (A)未兼營期貨顧問業務者,其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上 (B)應設置內部稽核部門 (C)營業滿一年並具有經營全權委託投資能力 (D)應依規定提存營業保證金
#3861747
22.投顧事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為下列何者授權範圍內之行為? (A)金融監督管理委員會 (B)經理人本人 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券投資顧問事業
#3861748
23.關於證券投資信託事業就氣候相關財務資訊之揭露,以下敘述何者正確? (A)投信事業描述董事會對氣候相關風險與機會的監督情況時,宜揭露負責氣候相關風險與機會之功 能性委員會或工作小組 (B)若氣候相關風險評估結果係屬重大,宜揭露董事會對氣候相關行動、目標之監督情形 (C)投信事業描述管理階層在評估與管理氣候相關風險與機會的角色時,若氣候相關風險評估結果係 屬重大,管理階層宜訂定氣候風險管理之政策、制度及監控指標,並定期檢視其有效性與執行情 形 (D)以上皆是
#3861749
24.投信事業運用自有資金,購買所有於國內募集之投信基金、對不特定人募集之期貨信託基金,及經核准之境外基金總金額,不得超過最近期公司淨值多少比率? (A)5% (B)10% (C)20% (D)40%
#3861750
25.下列有關投信事業公司內職務兼任限制之敘述,何者錯誤? (A)總經理不得兼任證券投資信託基金經理人 (B)辦理投資決策人員不得與買賣執行之業務人員相互兼任 (C)辦理研究分析人員不得與投資決策之業務人員相互兼任 (D)以上均正確
#3861751
26.下列何者非投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時之禁止行為? (A)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 (B)提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證 (C)虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為 (D)提供投信基金過去投資績效供參考
#3861752
27.下列有關投信事業之設置與組織之敘述,何者錯誤? (A)以股份有限公司為限,實收資本額不得少於新臺幣三億元 (B)依公司法之規定採募集設立 (C)應至少設置投資研究、財務會計及內部稽核部門 (D)依其事業規模、業務情況與內部控制之需要,配置適足及適任之部門主管、經理人及業務人員
#3861753
28.下列何者可為投信事業之發起人? 甲.受破產之宣告,已復權者;乙.使用票據經拒絕往來尚未期滿者;丙.無行為能力或限制行為能力者 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)甲、丙 (D)甲、乙、丙皆不可
#3861754
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