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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#139208
> 試題詳解
19. 上市公司發行新股擬採總括申報,應同時符合多項條件,其中申報時市值門檻為何?
(A)應達新臺幣十億元以上
(B)應達新臺幣二十億元以上
(C)應達新臺幣三十億元以上
(D)應達新臺幣五十億元以上
答案:
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統計:
A(68), B(180), C(35), D(18), E(0) #3872800
詳解 (共 1 筆)
def abc
B1 · 2026/08/01
#7466056
依據《發行人募集與發行有價證券處理準則》...
(共 64 字,隱藏中)
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5. 上市公司發行新股擬採總括申報,應同時符合多項條件,其中申報時市值門檻為何? (A)應達新臺幣十億元以上 (B)應達新臺幣二十億元以上 (C)應達新臺幣三十億元以上 (D)應達新臺幣五十億元以上
#3998557
20. 公開發行公司下列何者於股票轉讓前無須向主管機關進行事前申報作業? (A)董事、監察人及經理人 (B)經理人之配偶及未成年子女 (C)持有股份超過股份總額百分之十之股東 (D)一般職員
#3872801
21. 對於證券自營商之規定,下列何項敘述錯誤? (A)證券自營商不得接受投資人之委託於市場內買賣 (B)證券自營商除自行於市場內買賣有價證券外,並得委託其他經紀商代為買賣 (C)對同一證券,自營商申報價格與經紀商相同時,以經紀商之買賣優先成交 (D)證券自營商不得申報賣出其未持有之有價證券
#3872802
22. 證券商兼營信託業務應申請兼營全權委託投資業務門檻金額為何? (A)接受客戶原始信託財產達新臺幣五百萬元以上 (B)接受客戶原始信託財產達新臺幣一千萬元以上 (C)接受客戶原始信託財產達新臺幣一千五百萬元以上 (D)接受客戶原始信託財產達新臺幣二千萬元以上
#3872803
23. 以下何者無需經受益人會議決議後,始得為之? (A)更換基金保管機構 (B)變更基金之投資範圍 (C)調降經理公司之報酬 (D)基金改型
#3872804
24. 下列何者得擔任境外基金之總代理人? 甲、證券投資信託事業;乙、證券投資顧問事業;丙、證 券經紀商;丁、信託業 (A)僅乙、丙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)甲、乙、丙、丁皆可
#3872805
25. 下列哪些有價證券適用歸入權之規定? 甲、普通公司債;乙、可轉換公司債;丙、認股權憑證; 丁、新股認購權利書 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、丙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#3872806
26. 證券商每年度申請設置簡易分支機構、分支機構變更為簡易分支機構,是否有家數之限制? (A)無限制 (B)有限制,每年申請設置簡易分支機構、分支機構變更為簡易分支機構各最多 1家 (C)有限制,每年申請設置簡易分支機構、分支機構變更為簡易分支機構各最多 3家 (D)有限制,每年申請設置簡易分支機構併計分支機構變更為簡易分支機構不得超過 3家
#3872807
27. 證券商每多設置一家簡易分支機構,其最低實收資本額應增加多少? (A)免增加 (B)新臺幣五百萬元 (C)新臺幣一千萬元 (D)新臺幣三千萬元
#3872808
28. 有價證券之募集與發行案件經撤銷申報生效或核准,已收取有價證券價款者,發行人或持有人有下 列何種責任? (A)返還本金 (B)返還利息 (C)返還本息並負損害賠償責任 (D)返還本息並負民事及刑事責任
#3872809
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