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投信投顧相關法規(含自律規範)
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113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
> 試題詳解
22.個人或營利事業透過證券全權委託專戶委託投信投顧業者從事金融投資,可運用於哪種交易?
(A)融資
(B)借券
(C)股票質借
(D)避險為目的之期貨放空
答案:
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統計:
A(81), B(71), C(85), D(915), E(0) #3290665
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/18
#6914844
1. 題目解析 題目詢問個人或營利事業...
(共 991 字,隱藏中)
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23.下列有關「全權委託投資業務」之敘述何者錯誤? (A)除信託業兼營全權委託投資業務外,投信或投顧事業不得保管受託投資資產 (B)投信或投顧業者就客戶移轉之委託投資資產得代為保管 (C)投信或投顧事業就有價證券或證券相關商品為價值分析、投資判斷,並基於投資判斷為客戶執行交易 (D)全權委託投資業務之客戶為信託業,得由客戶自行保管委託投資資產
#3290666
24.依據證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法,證券投資信託事業或證券投資顧問事業經核准兼營期貨經理事業者,其運用委託投資資產從事證券相關商品交易之比率,其風險暴露不得超過全權委託投資帳戶淨資產價值的何一比例? (A)40% (B)50% (C)75% (D)100%
#3290667
25.投信事業應有一名以上之基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構擔任專業股東,其合計持有股份不得少於已發行股份總數之多少比例? (A)20% (B)30% (C)40% (D)50%
#3290668
26.下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述何者錯誤? (A)投信投顧事業受客戶之委託投資資產,與投信投顧事業及全權委託保管機構之自有資產,應分別獨立 (B)投信投顧事業以委任方式經營全權委託業務,應由客戶將資產全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構 (C)投信投顧事業及全權委託保管機構對其自有財產所負債務,其債權人得對委託投資資產行使其權利 (D)除信託業兼營全權委託投資業務,得自行保管信託財產外,投信投顧事業不得保管受託投資資產
#3290669
27.投顧事業經營全權委託投資業務,依全權委託投資業務管理辦法規定,除應設置全權委託專責部門外,尚應設置下列哪些部門?甲.投資研究部門;乙.財務會計部門;丙.內部稽核部門 (A)甲、乙 (B)乙、丙 (C)甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3290670
28.投信事業與客戶(專業投資機構且委託投資資產已指定保管機構者除外)簽訂全權委託投資契約,應至少有多少期間,供客戶審閱全部條款內容? (A)14 日以上 (B)10 日以上 (C)5 日以上 (D)7 日以上
#3290671
29.關於全權委託保管機構之規範,下列敘述何者正確? (A)全權委託保管機構由接受委任之投信或投顧事業指定 (B)甲銀行與接受委任之乙投顧公司具實質控制關係,則甲銀行不得擔任乙公司之全權委託保管機構 (C)投信或投顧事業經營全權委託投資業務,應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構 (D)若客戶本身為信託業者,需指定另一家信託業者作為保管機構
#3290672
30.甲先生及甲太太分別持有新興投信公司股份各 10%,夫妻二人有意再增加持股比例,請問他們夫妻二人合計最多可再對新興投信公司增加多少持股比例? (A)5% (B)10% (C)15% (D)不可再增加
#3290673
31.為落實經理人之問責機制,證券投資信託事業董事會應負有哪些責任? (A)選任經理人並確實審核其應具備之資格條件 (B)監督經理人資格條件之維持與適任性 (C)督導公司落實經理人之問責,並建立相關制度 (D)以上皆是
#3290674
32.依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,則利害關係人包括: (A)僅本人配偶及其已成年子女 (B)僅以他人名義開戶,參與他人證券或衍生性金融商品投資而直接或間接受有利益者 (C)本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資有價證券及其衍生性金融商品而直接或間接受有利益者 (D)選項ABC皆非
#3290675
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