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投信投顧相關法規(含自律規範)
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113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
> 試題詳解
27.投顧事業經營全權委託投資業務,依全權委託投資業務管理辦法規定,除應設置全權委託專責部門外,尚應設置下列哪些部門?甲.投資研究部門;乙.財務會計部門;丙.內部稽核部門
(A)甲、乙
(B)乙、丙
(C)甲、丙
(D)甲、乙、丙
答案:
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統計:
A(17), B(28), C(29), D(1005), E(0) #3290670
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/18
#6914842
1. 題目解析 題目要求我們了解投顧事業...
(共 807 字,隱藏中)
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28.投信事業與客戶(專業投資機構且委託投資資產已指定保管機構者除外)簽訂全權委託投資契約,應至少有多少期間,供客戶審閱全部條款內容? (A)14 日以上 (B)10 日以上 (C)5 日以上 (D)7 日以上
#3290671
29.關於全權委託保管機構之規範,下列敘述何者正確? (A)全權委託保管機構由接受委任之投信或投顧事業指定 (B)甲銀行與接受委任之乙投顧公司具實質控制關係,則甲銀行不得擔任乙公司之全權委託保管機構 (C)投信或投顧事業經營全權委託投資業務,應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構 (D)若客戶本身為信託業者,需指定另一家信託業者作為保管機構
#3290672
30.甲先生及甲太太分別持有新興投信公司股份各 10%,夫妻二人有意再增加持股比例,請問他們夫妻二人合計最多可再對新興投信公司增加多少持股比例? (A)5% (B)10% (C)15% (D)不可再增加
#3290673
31.為落實經理人之問責機制,證券投資信託事業董事會應負有哪些責任? (A)選任經理人並確實審核其應具備之資格條件 (B)監督經理人資格條件之維持與適任性 (C)督導公司落實經理人之問責,並建立相關制度 (D)以上皆是
#3290674
32.依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,則利害關係人包括: (A)僅本人配偶及其已成年子女 (B)僅以他人名義開戶,參與他人證券或衍生性金融商品投資而直接或間接受有利益者 (C)本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資有價證券及其衍生性金融商品而直接或間接受有利益者 (D)選項ABC皆非
#3290675
33.有關投顧事業之規範,下列何者正確? (A)經營投顧事業應以有限公司組織為限 (B)實收資本額不得少於三千萬元 (C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務,資本額應為五千萬元以上 (D)投信業務為投顧事業得申請兼營之業務之一
#3290676
34.依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」之規定,經手人員為本人帳戶投資國內上市(櫃)公司股票及具股權性質之衍生性商品前,應事先以書面報經督察主管核准,請問下列何者非該準則所規範之「具股權性質之衍生性商品」? (A)可轉換公司債 (B)個股選擇權交易 (C)股款繳納憑證 (D)臺灣存託憑證
#3290677
35.若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後,涉及在國內募集及買賣行為,金管會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#3290678
36.投信事業就委外事項涉及受益人或客戶權益保障、風險管理及內部控制作業之監督,應定期將評估檢討結果呈報哪單位? (A)投資委員會 (B)金管會 (C)董事會 (D)風險管理委員會
#3290679
37.有關投信投顧事業人員之管理,下列敘述何者正確? (A)部門主管應為兼任 (B)業務人員執行職務前應自行先向公會辦理登錄 (C)分支機構經理人有異動時,公司應於事實發生次日起五個營業日內向同業公會登錄 (D)從業人員之申報登記事項應向證券暨期貨市場發展基金會為之
#3290680
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