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投信投顧相關法規(含自律規範)
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113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
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35.若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後,涉及在國內募集及買賣行為,金管會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年
答案:
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統計:
A(188), B(836), C(120), D(30), E(0) #3290678
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/18
#6914839
1. 題目解析 這道考題主要涉及證券投...
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私人筆記 (共 1 筆)
Chen Aaron
2026/02/08
私人筆記#7810463
未解鎖
據來源資料中關於《證券投資顧問事業管理規...
(共 248 字,隱藏中)
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3. 投信事業在國內募集投資國內之投信基金,原則上應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾個營業日內,給付買回價金? (A)二個營業日 (B)三個營業日 (C)五個營業日 (D)七個營業日
#3176837
7. 受益人之收益分配請求權,自收益發放日起多久內不行使而消滅? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#3176841
16.下列有關投信基金投資於依「不動產證券化條例」募集之不動產投資信託基金受益證券或不動產 資產信託受益證券應遵守規定之敘述何者錯誤? (A)投資範圍以經主管機關核准募集之開放型不動產投資信託基金受益證券或不動產信託受益證券為限 (B)每一基金投資於任一受託機構發行之不動產投資信託基金之受益權單位總數,不得超過該不動 產投資信託基金已發行受益權單位總數之 10% (C)每一基金投資於任一受託機構發行之不動產資產信託受益證券之總額,不得超過該受託機構該 次發行之不動產資產信託受益證券總額之 10% (D)所投資之不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券應符合經主管機關核准或認 可之信用評等機構評等達一定等級以上者
#3176850
30.下列有關投信基金經理人得負責之基金數量及資格條件何者為非? (A)得採由核心基金經理人及協管基金經理人組成團隊之多重經理人方式為之 (B)得同時管理私募證券投資信託基金 (C)基金經理人兼管基金以屬同類型基金為限,所管理之基金數量、額度及投資地區不受限制 (D)不同基金間之投資決策仍應分別獨立
#3176864
43.依據投信投顧公會會員自律公約,公會會員對於會員本身及其負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開之重大消息之敘述,何者正確? 甲.獲悉消息之人應即向該會員指定之人員或部門提出書面報告;乙.獲悉消息之人應即向主管機關指定之人員或部門提出書面報告 (A)甲 (B)乙 (C)甲、乙皆正確 (D)甲、乙皆不正確
#3176877
34.依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」之規定,經手人員為本人帳戶投資國內上市(櫃)公司股票及具股權性質之衍生性商品前,應事先以書面報經督察主管核准,請問下列何者非該準則所規範之「具股權性質之衍生性商品」? (A)可轉換公司債 (B)個股選擇權交易 (C)股款繳納憑證 (D)臺灣存託憑證
#3290677
47.投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分,下列何者為非? (A)處以新臺幣五萬元以上、十萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)要求會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D)得按次連續各處以每次提高一倍金額之違約金,至補正改善為止
#3290690
36.投信事業就委外事項涉及受益人或客戶權益保障、風險管理及內部控制作業之監督,應定期將評估檢討結果呈報哪單位? (A)投資委員會 (B)金管會 (C)董事會 (D)風險管理委員會
#3290679
37.有關投信投顧事業人員之管理,下列敘述何者正確? (A)部門主管應為兼任 (B)業務人員執行職務前應自行先向公會辦理登錄 (C)分支機構經理人有異動時,公司應於事實發生次日起五個營業日內向同業公會登錄 (D)從業人員之申報登記事項應向證券暨期貨市場發展基金會為之
#3290680
38.下列何者不能擔任投顧事業總經理? (A)符合證券投資分析人員資格,並具專業投資機構相關工作經驗一年以上者 (B)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業,並具專業投資機構相關工作經驗四年以上,成績優 良者 (C)有學經歷足資證明其具備證券金融專業知識、經營經驗及領導能力,可健全有效經營投顧事業者 (D)僅取得證券高級業務員合格證書者
#3290681
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