阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
107年 - 107-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) 投信投顧相關#69768
> 試題詳解
37.若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後,涉及在國內募集及買賣行為,金管 會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務?
(A)二年
(B)一年
(C)三年
(D)五年
答案:
登入後查看
統計:
A(1189), B(368), C(139), D(19), E(0) #1812867
詳解 (共 1 筆)
De You Liou
B1 · 2020/04/18
#3889681
根據證券投資顧問事業管理規則第 25 條...
(共 95 字,隱藏中)
前往觀看
10
0
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/15
私人筆記#4699626
未解鎖
第 23 條 申請經營外國有價證...
(共 270 字,隱藏中)
前往觀看
1
0
相關試題
38.信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定比率 者,應先申請兼營證券投資信託業務。該一定比率為何? (A)20% (B)30% (C)40% (D)50%
#1812868
39.證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權相關規範,何者正確? (A)投票權僅能由受益憑證持有人親自為之 (B)證券投信事業應積極爭取被持有股票公司之經營權,以爭取受益憑證持有人利益 (C)投信事業出席股東會前,應將行使表決權之評估分析做成說明建檔 (D)證券投信事業應將股東會相關書面資料及記錄至少保存三年
#1812869
40.有關證券投資信託事業之負責人及業務人員資格之規範,以下敘述何者正確? (A)受證券交易法第五十六條或第六十六條第二款解除職務之處分未滿五年者不得充任 (B)曾擔任證券商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業之董事、監察人,而於任職期間,該事業 受證券交易法第六十六條第三款或第四款停業或廢止營業許可之處分,屆滿六個月即得充任 (C)受期貨交易法第一百條第一項第二款或第一百零一條第一項規定撤換或解除職務之處分,未滿五 年者不得充任 (D)選項ABC皆非
#1812870
41.A 客戶於收受書面證券投資顧問契約後第三日,以書面向甲投顧公司終止契約,下列何者為甲投顧 公司得向 A 客戶收取之費用? (A)客戶請求終止契約前所提供服務之相當報酬 (B)契約終止之損害賠償 (C)違約金 (D)選項ABC皆不可收取
#1812871
42.證券投資顧問事業未能依規定之期間內申請核發營業執照者,且未依時限申請展期,金管會得為如 何之處理? (A)通知其補正 (B)通知其展期 (C)駁回申請案 (D)廢止其許可
#1812872
43.證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合金管會所定條件之金融機構提存多少營業保 證金? (A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣二百萬元 (D)新臺幣二千萬元
#1812873
44.證券投資顧問公司發生下列哪些情事,應先申請金管會之核准? 甲.變更營業項目;乙.變更分公司 營業處所;丙.變更董事長;丁.公司開業 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丁 (C)僅甲、丁 (D)僅甲、乙
#1812874
45.證券投資顧問事業於各種傳播媒體從事證券投資分析之人員,應具備之資格條件,何者為非? (A)參加同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者 (B)在外國取得證券分析師資格,經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規 測驗合格,並有二年以上實際經驗,經同業公會認可者 (C)曾於外商投資銀行擔任分析師,並有實務經驗者 (D)民國九十三年十月三十一日前,已取得證券投資分析人員資格者
#1812875
46. 證券投資信託事業於國外募集基金投資國外有價證券之種類及範圍,應依何地法令規定辦理? (A)依我國法令辦理 (B)依募集地法令辦理 (C)依投資標的國法令辦理 (D)並無限制
#1812876
47.有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述,何者正確? (A)以國家認證分析師之資格擔保為訴求 (B)應揭示本名,經核准後得以化名為之 (C)於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時內,在廣播或電視傳播媒 體,對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘 (D)得於傳播媒體從事興櫃股票之投資分析活動
#1812877
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742