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投信投顧相關法規(含自律規範)
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113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
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36.投信事業就委外事項涉及受益人或客戶權益保障、風險管理及內部控制作業之監督,應定期將評估檢討結果呈報哪單位?
(A)投資委員會
(B)金管會
(C)董事會
(D)風險管理委員會
答案:
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統計:
A(4), B(316), C(801), D(62), E(0) #3290679
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/18
#6914836
1. 題目解析 這道題目主要探討的是投...
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私人筆記 (共 1 筆)
Chen Aaron
2026/02/08
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未解鎖
呈報義務:投信投顧事業的專責單位在建...
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15. 投信事業運用自有資金,購買某一支於國內募集之投信基金之總金額,不得超過該投信最近期公司淨值之多少比率? (A)5% (B)10% (C)20% (D)40%
#3141557
36.投信投顧事業申請經營全權委託投資業務,下列何者為非? (A)申請核准時,由投信投顧公會初步審查 (B)申請換發營業執照時,由投信投顧公會審查後函報金管會 (C)應檢具金管會規定書件 (D)應檢具之書件由投信投顧公會規定之
#3090201
26.有關從事全權委託投資業務之人員其兼任之限制規定,下列何者正確? (A)全權委託專責部門之主管及業務人員,均不得辦理專責部門以外之業務 (B)全權委託投資經理人得兼任私募證券投資信託基金之投資或交易決策人員 (C)非登錄全權委託專責部門主管或業務人員,得兼辦全權委託專責部門之業務 (D)全權委託專責部門中從事研究分析之業務人員,不得與從事投資決策之業務人員相互兼任
#3432904
29.有關全權委託投資經理人之人選,下列何者正確?甲.應於簽訂全權委託投資契約前由客戶自行指定;乙.客戶得於全權委託投資契約存續期間,依契約之約定另行指定;丙.投資經理人離職或因故不能執行職務時,由客戶另行指定 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#3432907
27.下列何項不是證券投資信託事業管理規則規定基金經理人應具備資格條件之一? (A)國內外大學以上學校畢業或同等學歷 (B)證券投資分析人員資格 (C)證券商高級業務人員測驗合格 (D)投信投顧業務員測驗合格
#3176861
10. 下列有關指數股票型基金之敘述,何者錯誤? (A)以追蹤、模擬或複製標的指數表現,並在證券交易市場交易之基金 (B)標的指數之成分證券包括股票、債券及其他經金管會核准之有價證券 (C)指數股票型基金不得單一連結境外指數股票型基金 (D)槓桿型 ETF 為因應策略所需,投資於基金受益憑證之總金額,不得超過本基金淨資產價值之30%
#3228061
16. 某投信基金規模 10 億元,目前投資組合中僅有一般上市櫃公司股票,但最近發現一家於創新板上市之公司未來極具潛力,這家創新板公司目前市值 20 億元,假設該基金能以目前價格買入此股票,可投資金額最高上限為? (A)500 萬元 (B)1,000 萬元 (C)2,000 萬元 (D)5,000 萬元
#3228067
18. 從事全權委託投資業務不得與客戶以契約另作約定而排除適用下列何規定? (A)為每一全權委託投資帳戶投資任一公司股票、公司債或金融債券及認購權證之總金額,不得超過該帳戶淨資產價值之 20% (B)為每一全權委託投資帳戶投資任一公司所發行公司債或金融債券之總金額,不得超過該帳戶淨資產價值之 10% (C)為全體全權委託投資帳戶投資任一公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之10% (D)為每一全權委託投資帳戶投資於任一受託機構募集及私募受益證券、不動產投資信託受益證券及不動產資產信託受益證券總金額,不得超過該帳戶淨資產價值之 20%
#3228069
32. 透過電子支付帳戶申購買回基金,目前可買到的商品範圍包括? (A)僅限國內投信發行以新臺幣計價的貨幣市場基金 (B)僅限國內投信發行以新臺幣計價的基金 (C)僅限國內投信發行的基金 (D)所有國內投信發行基金及金管會核備之境外基金
#3228083
41. 南方投顧公司之分析師甲,以東方公司有重大利多為由,以電子郵件通知會員買進東方公司股票,實則甲早已低價先行買進東方公司股票,藉會員買進之行為為東方公司股價「抬轎」,請問依「投信投顧法」 第 105 條之規定,其法定刑最高可處幾年? (A)五年 (B)十年 (C)七年 (D)二年
#3228092
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