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投信投顧相關法規(含自律規範)
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113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
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31.為落實經理人之問責機制,證券投資信託事業董事會應負有哪些責任?
(A)選任經理人並確實審核其應具備之資格條件
(B)監督經理人資格條件之維持與適任性
(C)督導公司落實經理人之問責,並建立相關制度
(D)以上皆是
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統計:
A(3), B(6), C(1), D(1037), E(0) #3290674
詳解 (共 1 筆)
企鵝
B1 · 2025/08/22
#6619448
1.證券投資信託事業董事會負有選任經理人...
(共 175 字,隱藏中)
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相關試題
32.依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,則利害關係人包括: (A)僅本人配偶及其已成年子女 (B)僅以他人名義開戶,參與他人證券或衍生性金融商品投資而直接或間接受有利益者 (C)本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資有價證券及其衍生性金融商品而直接或間接受有利益者 (D)選項ABC皆非
#3290675
33.有關投顧事業之規範,下列何者正確? (A)經營投顧事業應以有限公司組織為限 (B)實收資本額不得少於三千萬元 (C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務,資本額應為五千萬元以上 (D)投信業務為投顧事業得申請兼營之業務之一
#3290676
34.依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」之規定,經手人員為本人帳戶投資國內上市(櫃)公司股票及具股權性質之衍生性商品前,應事先以書面報經督察主管核准,請問下列何者非該準則所規範之「具股權性質之衍生性商品」? (A)可轉換公司債 (B)個股選擇權交易 (C)股款繳納憑證 (D)臺灣存託憑證
#3290677
35.若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後,涉及在國內募集及買賣行為,金管會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#3290678
36.投信事業就委外事項涉及受益人或客戶權益保障、風險管理及內部控制作業之監督,應定期將評估檢討結果呈報哪單位? (A)投資委員會 (B)金管會 (C)董事會 (D)風險管理委員會
#3290679
37.有關投信投顧事業人員之管理,下列敘述何者正確? (A)部門主管應為兼任 (B)業務人員執行職務前應自行先向公會辦理登錄 (C)分支機構經理人有異動時,公司應於事實發生次日起五個營業日內向同業公會登錄 (D)從業人員之申報登記事項應向證券暨期貨市場發展基金會為之
#3290680
38.下列何者不能擔任投顧事業總經理? (A)符合證券投資分析人員資格,並具專業投資機構相關工作經驗一年以上者 (B)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業,並具專業投資機構相關工作經驗四年以上,成績優 良者 (C)有學經歷足資證明其具備證券金融專業知識、經營經驗及領導能力,可健全有效經營投顧事業者 (D)僅取得證券高級業務員合格證書者
#3290681
39.基金保管機構之經理人違反善良管理人注意義務時,主管機關得令其停止執行基金保管業務,其行政裁量權之區間為: (A)一個月以上,一年以下 (B)一個月以上,二年以下 (C)六個月以上 (D)二個月以上,六個月以下
#3290682
40.投信事業之經手人員,投資下列何種有價證券須申報? (A)開放型基金受益憑證 (B)政府公債 (C)票券 (D)上櫃股票
#3290683
41.投信事業投顧事業作業委外契約應載明下列何事項? (A)受委託機構對委外事項若有重大異常或缺失,自行改善即可,無須立即通知投信事業投顧事業 (B)受益人或客戶爭端解決機制及權益保障措施 (C)委託機構得對外以投信事業投顧事業名義辦理受託處理事項,或向受益人或客戶收取費用 (D)以上皆是
#3290684
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