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投信投顧相關法規(含自律規範)
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113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
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36. 為落實經理人之問責機制,證券投資顧問事業董事會應負有哪些責任?
(A)選任經理人並確實審核其應具備之資格條件
(B)監督經理人資格條件之維持與適任性
(C)督導公司落實經理人之問責,並建立相關制度
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(3), B(0), C(5), D(1238), E(0) #3228087
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/05/10
#6093379
金融控股公司發起人負責人應具備資格條件...
(共 106 字,隱藏中)
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37. 自動化投資顧問服務之投資組合建議內各資產之投資報酬率表現不同,使得系統原本建議之各資產比例有重新調整必要,此稱之為: (A)投資組合檢視 (B)投資組合再平衡 (C)投資組合調整 (D)投資組合更新
#3228088
38. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,以基金定時定額投資績效為廣告時,基金須成立滿多久以上? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
#3228089
39. 有關證券投資信託基金規範下列何者為非? (A)基金經理人應符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則所定資格條件 (B)可利用兩個基金對同一支股票,在同時或同一日作相反投資 (C)每一基金應有獨立之會計並依規定作成各項簿冊文件 (D)證券投資信託事業應將基金資產與自有財產分別保管
#3228090
40. 有關「自動化投資顧問服務」之人工服務敘述,何者錯誤? (A)人工服務屬輔助性質,協助客戶完成系統「瞭解客戶」之作業 (B)可針對客戶使用自動化投資顧問服務所得知投資組合建議內容提供解釋 (C)得調整或擴張自動化投資顧問服務系統所提供之投資組合建議內容 (D)不可提供非由系統自動產生之其他投資組合建議
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41. 南方投顧公司之分析師甲,以東方公司有重大利多為由,以電子郵件通知會員買進東方公司股票,實則甲早已低價先行買進東方公司股票,藉會員買進之行為為東方公司股價「抬轎」,請問依「投信投顧法」 第 105 條之規定,其法定刑最高可處幾年? (A)五年 (B)十年 (C)七年 (D)二年
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42. 百富公司並非經金管會核准的證券投資顧問事業,想在網路上刊登跟有價證券有關的投資廣告,請問下列何者為非? (A)不能有保證獲利或負擔損失之表示 (B)配合遵守實名制,於廣告中載明或敘明委託刊播者、出資者及其他相關資訊 (C)直接引用民眾具名的感謝函為確可獲利之類似文字或表示 (D)不得冒用財經人士名義,對有價證券進行推介或招攬
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43. 境外基金管理機構得在國內對下列何者進行境外基金之私募?甲.銀行業;乙.票券業;丙.信託業;丁.保險業 (A)僅丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆可
#3228094
44. 下列有關證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務之敘述何者正確? (A)無須經客戶書面同意即可投資本事業發行之認購(售)權證 (B)無須經客戶書面同意即可為有價證券之出借 (C)經客戶書面同意後,即可投資於本事業發行之股票、公司債或金融債券 (D)經明確告知客戶相關利益衝突及控管措施後取得客戶逐次書面同意,並敘明得投資數量者,即可投資本事業承銷之有價證券
#3228095
45. 有關投信事業對於投信基金之保管,得以下列何種方式為之? (A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管 (C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管
#3228096
46. 依據證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法,證券投資信託事業或證券投資顧問事業經核准兼營期貨經理事業者,其運用委託投資資產從事證券相關商品交易之比率,其風險暴露不得超過全權委託投資帳戶淨資產價值的何一比例? (A)40% (B)50% (C)75% (D)100%
#3228097
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