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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#119553
> 試題詳解
25. 「證券交易法」第一百五十七條之一「內線交易」構成要件,指該消息明確後,未公開前或公開後多少小時內,不得買入或賣出?
(A)12 小時
(B)18 小時
(C)24 小時
(D)36 小時
答案:
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統計:
A(35), B(1543), C(150), D(70), E(0) #3227545
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/04/28
#6080896
證券交易法 第 157-1 條 下...
(共 784 字,隱藏中)
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26. 發生下列何事項,上市公司無須發布重大訊息? (A)上市公司負責人發生存款不足之退票 (B)董事及監察人之持股變動情形 (C)上市公司進行重整或破產之程序 (D)上市公司非屬簽證會計師事務所內部調整之變動簽證會計師者
#3227546
27. 發行人經金融監督管理委員會停止申報生效後,自停止申報生效送達即日起屆滿多少日,仍未就停止申報生效之原因提出補正,申請解除停止申報生效,金融監督管理委員會即可退回該申報案? (A)五個營業日 (B)七個營業日 (C)十二個營業日 (D)十個營業日
#3227547
28. 我國全體上市櫃公司最晚須在何時完成溫室氣體盤查之確信資訊揭露? (A)2023 年 (B)2025 年 (C)2027 年 (D)2029 年
#3227548
29. 何者非證券商「數位體驗專區」可提供之服務範圍? (A)教導客戶運用數位工具 (B)提供客戶諮詢服務、金融商品相關活動訊息 (C)進行商品介紹與推廣 (D)代理客戶操作數位工具
#3227549
30. 我國全體上市櫃公司(含合併財務報告子公司)最晚須在何時揭露溫室氣體盤查之減碳目標? (A)2023 年 (B)2025 年 (C)2027 年 (D)2029 年
#3227550
31. 何者非證券商「客戶服務中心」可提供之服務範圍? (A)提供客戶諮詢服務 (B)處理客戶消費爭議 (C)主動向客戶推介金融商品 (D)被動提供客戶交易平台說明
#3227551
32. 對於證券商「客戶服務中心」與客戶間溝通過程紀錄保存規範,以下敘述何者錯誤? (A)所有紀錄均至少須保存一年 (B)服務人員以電話提供服務須進行電話錄音 (C)以智能客服提供服務亦須保留紀錄 (D)有爭議或申訴之案件應至少保留紀錄十年
#3227552
33. 何者非證券商設置「客戶服務中心」需符合之條件? (A)須設置在總公司或分支機構營業處所內 (B)須與營業處所有明顯區隔 (C)證券商應就「客戶服務中心」設備提供之服務,評估資通安全、個人資料風險,並訂定控管措施 (D)配置於客戶服務中心之業務人員,須於證券商申報單一窗口登記為數位服務職務
#3227553
34. 關於 ETF 折溢價風險,何者錯誤? (A)折價是市價低於淨值,可能因市場需求不足造成 (B)買賣前應注意 ETF 的折溢價,儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF (C)溢價是市價高於淨值,溢價表示買盤熱絡,應該趕快跟著搶購 (D)ETF 達發行額度上限,發行人無法再受理申購時,ETF 可能會持續溢價
#3227554
35. 上市公司發放股票股利給股東,則下列敘述何者正確? (A)會造成公司資產減少 (B)會造成公司之淨值減少 (C)會使負債增加 (D)會造成公司流通在外股數增加,每股盈餘被稀釋
#3227555
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