阿摩線上測驗
登入
首頁
>
公職◆銀行內部控制◆法規
>
91年 - 91 台灣金融研訓院第 2 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#48450
> 試題詳解
27、 各金融機構所屬分支機構如發現遭歹徒詐騙情事時,無論歹徒是否得逞,應立即循各金融機構內部通報系統,將專用通報單各項通報內容,首先通報下列何單位?
(A) 所屬總管理機構
(B) 其他分支機構
(C) 金融聯合徵信中心
(D) 財政部金融局。
答案:
登入後查看
統計:
A(144), B(14), C(107), D(6), E(0) #1240139
詳解 (共 2 筆)
winnie
B1 · 2018/06/02
#2829492
金融機構所屬分支機構如發現遭歹徒詐騙情事...
(共 77 字,隱藏中)
前往觀看
11
0
Cypress Chou
B2 · 2025/12/07
#7208491
金融同業間遭歹徒詐騙案件通報要點 ...
(共 167 字,隱藏中)
前往觀看
1
0
相關試題
28、 依國際清算銀行巴賽爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」,下列何者應維持權責劃分、報告系統明確之組織架構及確保授權辦法得以有效執行? (A) 董事會 (B) 董事長 (C) 高階管理階層 (D) 稽核委員會。
#1240140
29、 依國際清算銀行巴賽爾監理委員會所訂「有效銀行監理核心原則」,為充分反映銀行所承擔的風險,銀行監理機關應為所有銀行訂定下列何者? (A) 整體營運策略 (B) 明確的授權及分層負責辦法 (C) 適當的政策及作業程序 (D) 審慎而妥適的最低資本適足限額。
#1240141
30、 為強化內部管理,有效杜絕弊端,下列敘述何者錯誤? (A) 確實施行行員職務輪調、休假等內部管理制度 (B) 開放行員為客戶代辦存、取款項、代還放款等 (C) 研訂「使用主管卡交易」事項內容務須具體可行 (D) 檢討轉帳交易之控管、傳票之審核、保管、日結等,務須符合內部牽制原則。
#1240142
31、 有關銀行總行對其海外分行之管理,下列敘述何者錯誤? (A) 海外分行業務與本國法規無關,稽核單位僅需瞭解海外分行對當地金融法規之遵守 (B) 應建立海外分行之通報系統 (C) 應加強海外分行行員法治教育及品德操守考核 (D) 應慎選海外分行主管,落實職務輪調及強迫休假制度。
#1240143
32、 對於客戶異常性之鉅額交易,經辦人員應如何處理最為妥適? (A) 婉拒客戶 (B) 作必要之查證 (C) 立即報警 (D) 勿予理會。
#1240144
33、 主管機關發現本國銀行總行對其海外分行(含子銀行及子公司)之管理有鬆散情事,則總行應加強對海外分行之管理,下列何者非屬最急迫需要採取的措施? (A) 切實檢討現行海外分行各項業務之作業政策及流程是否符合內部牽制原則 (B) 慎選海外分行主管,並落實職務輪調及強迫休假制度,對有不適任者應立即處理 (C) 確實建立海外分行與總行之通報系統,以確保內部控制有效運作 (D) 增加聘僱當地人員,提高薪資待遇。
#1240145
34、 有關檢討內部稽核工作之執行,下列敘述何者錯誤? (A) 內部稽核工作是否能確實協助管理階層調查、評估內部控制制度之運作情形 (B) 內部稽核工作是否能考核自行查核辦理績效 (C) 內部稽核工作是否能適時提供改進建議 (D) 內部稽核工作是否能覆核整體經營策略與重大政策。
#1240146
35、 美國911事件,有多家銀行重要系統及資料全毀,對下列那一項最具啟示性? (A) 職務輪調 (B) 內部牽制 (C) 員工訓練 (D) 電腦備援系統。
#1240147
36、 偶有詐騙集團偽造有價證券,並利用金融機構內部控制制度缺失,詐騙資金,金融機構應即全面檢討內部控制制度,下列何者非屬最急迫需要加強檢討的事項? (A) 應加強與交易對手及交易內容之確認 (B) 確實執行審核客戶資料,並善盡確認之責 (C) 確實檢討金庫設置及庫存現金之保管是否符合牽制及安全原則 (D) 嚴格控管各類空白傳票、表單。
#1240148
37、 為防範金融機構同業往來帳項以偽造對帳單方式舞弊,應採取下列何項措施? (A) 確實對帳並辦理函證 (B) 編製資產負債表 (C) 編製科目日結單 (D) 編製銀行調節表。
#1240149
相關試卷
114年 - 台灣金融研訓院第 47 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#126031
2025 年 · #126031
113年 - 113 台灣金融研訓院第 46 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規#123771
2024 年 · #123771
113年 - 台灣金融研訓院第 45 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#119125
2024 年 · #119125
113年 - 113 台灣金融研訓院第44期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規#118501
2024 年 · #118501
112年 - 112 台灣金融研訓院第 43 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#113507
2023 年 · #113507
111年 - 111 台灣金融研訓院第 42 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#111993
2022 年 · #111993
111年 - 111 台灣金融研訓院第 41 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#107176
2022 年 · #107176
110年 - 110 台灣金融研訓院第 40 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#104428
2021 年 · #104428
110年 - 110 台灣金融研訓院第 39 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類) #97566
2021 年 · #97566
109年 - 109 台灣金融研訓院第 38 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類) #93117
2020 年 · #93117