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投信投顧相關法規(含自律規範)
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112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
> 試題詳解
27. 有關自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易,若要對原投資組合的標的及投資比例進行調整,各投資標的之投資比例變動絕對值合計數不得超過?
(A)25%
(B)50%
(C)60%
(D)100%
答案:
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統計:
A(100), B(85), C(1116), D(188), E(0) #3141569
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/08/13
#5910976
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公...
(共 555 字,隱藏中)
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9. 吳先生將一億元委託墾丁投顧公司全權投資於有價證券,墾丁投顧公司如將一億元全部投資於上 市上櫃股票,至少應分散投資於幾家公司之股票? (A)三家 (B)五家 (C)十家 (D)沒有限制
#3068155
31. 違反投信投顧公會章則及公約,公會對該會員最高得處以新臺幣多少之違約金? (A)30 萬元 (B)50 萬元 (C)100 萬元 (D)300 萬元
#3141573
10.證券投資信託基金所持有之資產,如發生重大特殊事件,致基金資產價值之計算標準計算無法反映 公平價格之情形,應啟動例外狀況之處理作業程序。以下何種情況可能符合重大特殊事件條件? 甲. 所投資之證券因編不出財報暫停交易、乙.所投資之市場因當地發生政變而關閉 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)甲、乙皆不是 (D)甲、乙皆是
#3090175
14.甲投信公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產,投資與甲公司有利害關係之證券承銷商所 承銷之有價證券,為避免利益衝突,應如何處理? (A)僅可申購投資資產 5%以下 (B)公司自行以複委任方式由其他投信事業執行 (C)須經該客戶書面同意後始得進行 (D)接獲客戶口頭通知即可
#3090179
27.境外基金管理機構得在國內對下列何者進行境外基金之私募? 甲.銀行業;乙.票券業;丙.信託業;丁.保險業 (A)僅丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆可
#3090192
24. 投信投顧公會對於違反自律公約之會員,作成違約金之決議處分後,應如何執行? (A)決議通知主管機關核准後執行 (B)決議後立即執行並報知主管機關 (C)決議轉報主管機關執行 (D)七日內須執行後,報請主管機關備查
#3141566
28. 投信事業為開放型基金製作廣告宣傳,應注意下列哪些事項? 甲、於廣播廣告中揭示基金投資乃是最無風險、有保障,但本公司以往之績效不保證基金之最低收益;乙、廣告文宣中不使用不雅之文字或美術稿 (A)甲 (B)乙 (C)甲、乙皆是 (D)甲、乙皆不是
#3141570
29. 投信與電子支付機構合作申購買回基金,相關宣傳活動中,哪種情況未違反規定? (A)宣傳透過該電子支付機構,可買到該投信所有基金 (B)宣傳透過該電子支付機構贖回該投信基金,可享有基金贖回款即時到帳服務 (C)宣傳透過該電子支付機構申購該投信基金,可享有由電子支付機構提供之本金保障 (D)連同對可透過該支付機構購買之基金一起進行宣傳活動
#3141571
30. 甲投信公司於本國募集投資於海外之投信基金,製作廣告時可以下列何種方式宣傳? (A)預計明年之投資報酬率達 15%以上 (B)該區域經濟穩定成長,是絕對安全、無風險之投資環境 (C)預測新臺幣將再貶值 (D)刊登自成立以來全部績效
#3141572
32. 投顧事業應於何時加入同業公會? (A)申請許可設立時 (B)開業前 (C)申請核發營業執照時 (D)開業滿一年
#3141574
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