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投信投顧相關法規(含自律規範)
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112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
> 試題詳解
28. 投信事業為開放型基金製作廣告宣傳,應注意下列哪些事項? 甲、於廣播廣告中揭示基金投資乃是最無風險、有保障,但本公司以往之績效不保證基金之最低收益;乙、廣告文宣中不使用不雅之文字或美術稿
(A)甲
(B)乙
(C)甲、乙皆是
(D)甲、乙皆不是
答案:
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統計:
A(36), B(1068), C(378), D(45), E(0) #3141570
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/08/13
#5910978
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會境...
(共 2189 字,隱藏中)
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相關試題
29. 投信與電子支付機構合作申購買回基金,相關宣傳活動中,哪種情況未違反規定? (A)宣傳透過該電子支付機構,可買到該投信所有基金 (B)宣傳透過該電子支付機構贖回該投信基金,可享有基金贖回款即時到帳服務 (C)宣傳透過該電子支付機構申購該投信基金,可享有由電子支付機構提供之本金保障 (D)連同對可透過該支付機構購買之基金一起進行宣傳活動
#3141571
30. 甲投信公司於本國募集投資於海外之投信基金,製作廣告時可以下列何種方式宣傳? (A)預計明年之投資報酬率達 15%以上 (B)該區域經濟穩定成長,是絕對安全、無風險之投資環境 (C)預測新臺幣將再貶值 (D)刊登自成立以來全部績效
#3141572
31. 違反投信投顧公會章則及公約,公會對該會員最高得處以新臺幣多少之違約金? (A)30 萬元 (B)50 萬元 (C)100 萬元 (D)300 萬元
#3141573
32. 投顧事業應於何時加入同業公會? (A)申請許可設立時 (B)開業前 (C)申請核發營業執照時 (D)開業滿一年
#3141574
33. 投顧事業公司之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人不得有下列何種行為? (A)買賣有價證券 (B)買賣上市上櫃有價證券 (C)買賣其推介予投資人相同之個股 (D)買賣海外基金
#3141575
34. 投信或投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍,包括:甲、經金管會核准或申報生效之境外基金;乙、政府債券;丙、本國上櫃股票 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#3141576
35. 投信投顧業者以委任方式辦理全權委託投資業務,有關全權委託投資帳戶之相關規定何者為非? (A)全權委託投資買賣帳戶投資範圍包含外國有價證券者,得依資產所在地法令或全權委託保管 機構與國外受託保管機構間之契約約定辦理 (B)客戶自行保管委託投資資產者,投資買賣帳戶應以受任人名義為之 (C)應約定以全權委託保管機構為款券交割代理人 (D)客戶得於全權委託投資契約存續期間,以書面方式通知受任人及全權委託保管機構變更證券商
#3141577
36. 下列哪一種法律並非投顧事業以信託方式經營全權委託投資業務時所應遵守之法律? (A)信託業法 (B)證券投資信託及顧問法 (C)信託法 (D)銀行法
#3141578
37. 投信投顧事業訂定經營全權委託作業流程,應包括哪些內容?甲、契約簽訂;乙、帳戶之開立;丙、審查申請案件之流程及部門 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#3141579
38. 投顧事業經營全權委託投資業務,依法公司應設立哪些部門? 甲、全權委託之專責部門;乙、投資研究部門;丙、秘書部門;丁、財務會計部門;戊、內部稽核部門;己、公關部門 (A)甲、乙、丁、戊 (B)甲、乙、丙、己 (C)甲、丁、戊、己 (D)乙、丁、戊、己
#3141580
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