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投信投顧相關法規(含自律規範)
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111年 - 111-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#107352
> 試題詳解
28. 證券投資信託事業經核准得投資下列哪些本國事業? 甲.證券投資顧問事業;乙.創業投資事業;丙.保險代理人
(A)僅甲
(B)僅乙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙
答案:
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統計:
A(176), B(25), C(143), D(1346), E(0) #2906498
詳解 (共 1 筆)
allen
B1 · 2022/06/13
#5506048
證券投資信託事業經核准得投資 (一)期...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/06
私人筆記#4675830
未解鎖
一、依證券投資信託事業管理規則第十二條...
(共 1910 字,隱藏中)
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29. 下列何者為投顧事業得為之行為? (A)自行製播證券投資分析節目,找藝人來擔任節目主持人 (B)出資邀請網紅招攬客戶 (C)舊客戶推薦介紹新客戶加入會員成功,給予舊客戶推廣獎勵金 (D)以通訊軟體轉發分析師的股市分析建議給會員
#2906499
30. 未經主管機關核准經營投顧業務者,依證券投資信託及顧問法之規定,得處幾年以下有期徒刑? (A)一年 (B)五年 (C)三年 (D)四年
#2906500
31. 下列何者為證券投顧事業舉辦證券投資分析研討會,宣導推廣其公司業務時,應注意之禁止行為? (A)會議中論及市場分析及產業趨勢,列出合理研判依據 (B)不得涉有個別有價證券未來價位研判預測 (C)為推廣業務所製發之書面文件列明公司登記名稱、地址、電話及營業執照字號 (D)製發之書面文件列出其與同業間之投資服務績效優劣
#2906501
32. 投信公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)5 日 (B)10 日 (C)2 日 (D)7 日
#2906502
33. 證券投資信託事業經核准得投資下列哪些本國事業? 甲.金融資訊服務公司;乙.行動支付業; 丙.大數據處理業 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#2906503
34. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,投信事業以基金績效為廣告者,基金績效與指標(benchmark)作比較時,下列何者非為應遵守之規定? (A)比較基期應一致 (B)計算幣別應一致 (C)該指標(benchmark)須載於基金公開說明書或投資人須知中 (D)該指標須報經投信投顧公會審查後始得為之
#2906504
35. 初任及離職滿二年後再任之投顧事業業務人員,應於到職後多久期間內參加職前訓練? (A)一年 (B)半年 (C)三個月 (D)二個月
#2906505
36. 兼營投顧業務之信託業,申請經營外國有價證券投顧業務,應向何機關申請核准? (A)中央銀行 (B)經濟部 (C)財政部 (D)金管會
#2906506
37. 有關證券投資信託基金規範何者為非? (A)基金經理人應符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則所定資格條件 (B)可利用兩個基金對同一支股票,在同時或同一日作相反投資 (C)每一基金應有獨立之會計並依規定作成各項簿冊文件 (D)證券投資信託事業應將基金資產與自有財產分別保管
#2906507
38. 投信事業為下列何項行為者,應於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報主管機關? 甲.變更業務人員;乙.持股 5%以上之股東持股發生變動;丙.基金經理人之持股發生變動 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#2906508
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