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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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113年 - 113 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#119208
> 試題詳解
31.電匯(Wire Transfer)具有某些特性或漏洞,易被洗錢者或恐怖分子利用為移轉資金之管道,下列何者不屬 之?
(A)可跨境交易
(B)可快速大量匯款
(C)不會留下交易紀錄
(D)得以非面對面方式操作
答案:
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統計:
A(16), B(170), C(1623), D(80), E(0) #3220619
詳解 (共 1 筆)
a8052212
B1 · 2024/11/28
#6260141
所謂「電匯」(Wire Transfer...
(共 255 字,隱藏中)
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14.下列何者非屬免申報一定金額以上通貨交易? (A)繳納房屋稅 (B)公益彩券經銷商申購彩券 (C)金融同業的客戶透過同存帳戶所生應付款項 (D)繳納學費
#3220602
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#3220604
23.確認客戶身分時,對於採函件方式建立業務關係者,應於建立業務關係手續辦妥後採何一方式證實? (A)電話 (B)傳真 (C)掛號函復 (D)實地查訪
#3220611
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#3220620
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#3220635
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#3220638
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#3220643
複選題62.資恐防制審議會成員包括下列哪些機關之副首長? (A)金管會 (B)警政署 (C)調查局 (D)經濟部
#3220650
複選題65.有關金融機構對客戶身分之持續審查,下列敘述何者正確? (A)對客戶身分辨識與驗證程序,得以過去執行與保存資料為依據,無需每次交易時,一再辨識及驗證客戶身分 (B)所有客戶應至少每年檢視一次,確保客戶資訊之更新 (C)保險代理人代理保險公司招攬保險契約,亦需對客戶身分持續審查 (D)得知客戶身分與背景資訊有重大變動時,即應對客戶身分進行審查
#3220653
33.保險洗錢可疑表徵不包括以下何者? (A)除解約及貸款條件,也非常關心保單給付及理賠條件 (B)溢付鉅額保險費但無合理說明 (C)密集投保後短期內變更要保人 (D)投保高保險額投資型保單後即贖回
#3220621
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