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投信投顧相關法規(含自律規範)
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113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
> 試題詳解
32. 透過電子支付帳戶申購買回基金,目前可買到的商品範圍包括?
(A)僅限國內投信發行以新臺幣計價的貨幣市場基金
(B)僅限國內投信發行以新臺幣計價的基金
(C)僅限國內投信發行的基金
(D)所有國內投信發行基金及金管會核備之境外基金
答案:
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統計:
A(130), B(921), C(43), D(190), E(0) #3228083
詳解 (共 1 筆)
魚(邀請碼219102)
B2 · 2026/03/05
#7309721
電子支付機構可以辦理的代理收付款項,其中...
(共 112 字,隱藏中)
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15. 投信事業運用自有資金,購買某一支於國內募集之投信基金之總金額,不得超過該投信最近期公司淨值之多少比率? (A)5% (B)10% (C)20% (D)40%
#3141557
44.投信事業為開放型基金製作廣告宣傳,應注意下列哪些事項?甲.該基金已經金管會核准募集;乙.舉辦公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後十日內向金管會申報 (A)甲 (B)乙 (C)甲、乙皆是 (D)甲、乙皆不是
#3290687
36.投信事業就委外事項涉及受益人或客戶權益保障、風險管理及內部控制作業之監督,應定期將評估檢討結果呈報哪單位? (A)投資委員會 (B)金管會 (C)董事會 (D)風險管理委員會
#3290679
34.依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」之規定,經手人員為本人帳戶投資國內上市(櫃)公司股票及具股權性質之衍生性商品前,應事先以書面報經督察主管核准,請問下列何者非該準則所規範之「具股權性質之衍生性商品」? (A)可轉換公司債 (B)個股選擇權交易 (C)股款繳納憑證 (D)臺灣存託憑證
#3290677
41. 南方投顧公司之分析師甲,以東方公司有重大利多為由,以電子郵件通知會員買進東方公司股票,實則甲早已低價先行買進東方公司股票,藉會員買進之行為為東方公司股價「抬轎」,請問依「投信投顧法」 第 105 條之規定,其法定刑最高可處幾年? (A)五年 (B)十年 (C)七年 (D)二年
#3228092
18. 從事全權委託投資業務不得與客戶以契約另作約定而排除適用下列何規定? (A)為每一全權委託投資帳戶投資任一公司股票、公司債或金融債券及認購權證之總金額,不得超過該帳戶淨資產價值之 20% (B)為每一全權委託投資帳戶投資任一公司所發行公司債或金融債券之總金額,不得超過該帳戶淨資產價值之 10% (C)為全體全權委託投資帳戶投資任一公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之10% (D)為每一全權委託投資帳戶投資於任一受託機構募集及私募受益證券、不動產投資信託受益證券及不動產資產信託受益證券總金額,不得超過該帳戶淨資產價值之 20%
#3228069
16. 某投信基金規模 10 億元,目前投資組合中僅有一般上市櫃公司股票,但最近發現一家於創新板上市之公司未來極具潛力,這家創新板公司目前市值 20 億元,假設該基金能以目前價格買入此股票,可投資金額最高上限為? (A)500 萬元 (B)1,000 萬元 (C)2,000 萬元 (D)5,000 萬元
#3228067
10. 下列有關指數股票型基金之敘述,何者錯誤? (A)以追蹤、模擬或複製標的指數表現,並在證券交易市場交易之基金 (B)標的指數之成分證券包括股票、債券及其他經金管會核准之有價證券 (C)指數股票型基金不得單一連結境外指數股票型基金 (D)槓桿型 ETF 為因應策略所需,投資於基金受益憑證之總金額,不得超過本基金淨資產價值之30%
#3228061
27.下列何項不是證券投資信託事業管理規則規定基金經理人應具備資格條件之一? (A)國內外大學以上學校畢業或同等學歷 (B)證券投資分析人員資格 (C)證券商高級業務人員測驗合格 (D)投信投顧業務員測驗合格
#3176861
47.投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分,下列何者為非? (A)處以新臺幣五萬元以上、十萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)要求會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D)得按次連續各處以每次提高一倍金額之違約金,至補正改善為止
#3290690
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