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投信投顧相關法規(含自律規範)
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100年 - 100-2 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41492
> 試題詳解
33、 ( ) 有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述,何者正確?
(A) 應揭示本名,必要時得以化名為之
(B) 如顯為公眾人物,經核准後可以化名為之
(C) 可利用公司非正式人員為之
(D) 選項
答案:
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統計:
A(26), B(22), C(1), D(211), E(0) #1160524
詳解 (共 1 筆)
黃韻萱
B1 · 2017/03/28
#1851383
D.以上皆非
(共 8 字,隱藏中)
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34、 ( ) 證券投資顧問事業與特定投資人約定,提供投資諮詢服務,應注意哪些事項? (A) 需雙方當面約定意思一致 (B) 應訂定書面證券投資顧問契約 (C) 選項(A)、(B)皆可 (D) 依民法通用契約標準範本為遵循
#1160525
35、 ( ) 公司對於業績數字進行廣告,目前可引用之國內、外機構統計或分析資料,以下何者不正確? (A) ThomsonBankWatch (B) 嘉實資訊 (C) 美國晨星(MorningStar)基金評鑑機構 (D) 美國理柏(Lipper)基金評鑑機構
#1160526
36、 ( ) 某證券投資顧問公司於申請經營外國受益憑證投資顧問業務時,出具有關管理機構資格之虛偽證明文件,申請經核准後執行投資顧問服務時,怠不繳交受益憑證相關資料予客戶。而後,經主管機關查知,該公司將可能受何種處分? (A) 撤銷事業之許可 (B) 停止營業二年 (C) 停止二年內接受新外國有價證券投資顧問業務 (D) 選項
#1160527
37、 ( ) 基金保管機構之經理人違反善良管理人注意義務時,主管機關得令其停止執行基金保管業務,其行政裁量權之區間為: (A) 一個月以上,一年以下 (B) 一個月以上,二年以下 (C) 六個月以上 (D) 二個月以上,六個月以下
#1160528
38、 ( ) 證券經紀商兼營證券投資顧問事業,以信託方式辦理全權委託投資業務,接受委託人原始信託財產之最低標準為新臺幣多少元以上? (A) 100萬元 (B) 200萬元 (C) 500萬元 (D) 1000萬元
#1160529
39、 ( ) 依據證券投資信託事業基金經理守則,公司內部應建立一直接對公司什麼階層以上負責之中立監督單位,並應建立內部督察程序? (A) 董事 (B) 總經理 (C) 監察人 (D) 稽核主管
#1160530
40、 ( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,所稱利害關係人包括: (A) 本人之父母 (B) 本人二等親之姻親 (C) 本人三等親之血親 (D) 本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資有價證券及其衍生性金融商品而直接或間接受有利益者
#1160531
41、 ( ) 犯證券投資信託及顧問法之罪,所科罰金達新臺幣五千萬元以上未超過一億元之間而無力完納者,其易服勞役期間最長為: (A) 六個月 (B) 一年 (C) 二年 (D) 三年
#1160532
42、 ( ) 下列敘述何者有誤﹖ (A) 證券投資信託基金之月報,應於每月終了後十日內編具 (B) 證券投資信託基金之月報,應經金管會核准之會計師查核簽證 (C) 證券投資信託基金之年度財務報告,應經基金保管機構簽署 (D) 證券投資信託基金之會計年度為每年之一月一日起至十二月三十一日止
#1160533
43、 ( ) 證券投資信託事業於國內募集證券投資信託基金,已開放投資大陸地區公司所發行之有價證券,下列敘述何者錯誤? (A) 得投資大陸地區之有價證券 (B) 得投資大陸地區公司於香港證券交易所交易之股票 (C) 得投資恒生香港中資企業指數成分股公司所發行之有價證券 (D) 投資大陸地區任何有價證券上限均為基金淨資產價值之10%
#1160534
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