阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
110年 - 110-3 投信投顧業務人員資格測驗(一科、二科及三科)試題:投信投顧相關法規(含自律規範)#104469
> 試題詳解
33. 信託事業兼營全權委託投資業務,應向何機關申請經營核准?
(A)內政部
(B)經濟部
(C)金融監督管理委員會
(D)財政部
答案:
登入後查看
統計:
A(3), B(3), C(964), D(8), E(0) #2818647
詳解 (共 1 筆)
張遠哲
B1 · 2022/01/24
#5319441
金管會是老大,管理金融相關的事情都是金管...
(共 27 字,隱藏中)
前往觀看
10
0
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/06
私人筆記#4676717
未解鎖
法規名稱: 證券投資信託事業證券投資顧...
(共 178 字,隱藏中)
前往觀看
1
0
相關試題
34. 境外基金之募集及銷售不成立時,總代理人應依境外基金管理辦法規定,將款項退款至何 者帳戶? (A)投資人指定之銀行帳戶 (B)總代理人 (C)銷售機構 (D)選項ABC皆可
#2818648
35. 有關投顧事業舉辦之講習會,授課人員應遵守之事項,下列敘述何者為正確? (A)不得以提供贈品方式招攬客戶 (B)對特定股票未來價位研判預測 (C)對不特定人推介買賣特定股票 (D)可以藉易經方式進行投資分析
#2818649
36. 有關基金經理人同時管理或協管其他基金之規定,下列何者非為所稱同類型基金之分類? (A)主動式操作管理權益型基金 (B)主動式操作管理債權型基金 (C)被動式操作管理基金 (D)平衡型基金、多重資產型基金或組合型基金
#2818650
37. 若個人依規定申請匯回之境外資金,其中 5%資金以全權委託專戶從事金融投資,可投資以 下哪種商品? (A)私募股票 (B)一般 ETN (C)反向 ETF (D)利率變動型人壽保險
#2818651
38. 有關投顧事業營業執照核發之申請,下列敘述何者為非? (A)應於申請經營許可後六個月內為之 (B)未於規定期間內為之者,主管機關得廢止其許可 (C)有正當理由,得申請延展一年 (D)申請延展以一次為限
#2818652
39. 全權委託投資契約之受任人,對每一客戶委託投資資產之淨值變化,應每日妥為檢視,發 現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時,應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書, 依約定方式送達客戶? (A)事實發生起七日內 (B)事實發生當日 (C)事實發生日起二個營業日內 (D)事實發生五日起
#2818653
40. 投信事業於國內募集投信基金投資於外國有價證券,下列何者依規定不得投資? (A)英國另類投資市場(AIM)交易之股票 (B)韓國店頭市場(KOSDAQ)交易之股票 (C)日本店頭市場(JASDAQ)交易之股票 (D)選項ABC皆可投資
#2818654
41. 依投信投顧同業公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定,投顧事業 製作電視證券投資分析節目,應於畫面載明公司名稱、營業執照字號及什麼字樣? (A)投資風險自負 (B)從事投資分析人員真實姓名 (C)以上分析不代表公司意見 (D)歡迎加入會員
#2818655
42. 關於投信事業業務人員之職前訓練與在職訓練,下列敘述何者錯誤? (A)初任及離職滿一年再任之業務人員應於到職後半年內參加職前訓練 (B)在職人員應於任職期間參加在職訓練 (C)未依規定參加職前訓練與在職訓練者,不得充任業務人員 (D)參加職前訓練與在職訓練成績不合格者,應於一年內再行補訓
#2818656
43. 下列何者非「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員? (A)公司之負責人 (B)擔任證券投資分析之人員 (C)公司之客戶 (D)知悉相關證券投資資訊之從業人員
#2818657
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742