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投信投顧相關法規(含自律規範)
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114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
> 試題詳解
36.若某投信基金召開基金受益人會議將電子投票列為行使表決權方式之一,電子投票相關事務可由 何單位辦理?
(A)發行該基金之投信
(B)該基金之保管銀行
(C)集保結算所
(D)選項ABC任一
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統計:
A(56), B(30), C(565), D(63), E(0) #3432914
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/20
#6759184
1. 題目解析 題目詢問在基金受益人會...
(共 765 字,隱藏中)
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16.若某上市公司增資發行 100 萬股新股,甲投信公司所發行之 5 支基金均看好該公司欲認購,甲投 信公司所有基金最多共可認購多少股? (A)1 萬股 (B)3 萬股 (C)5 萬股 (D)10 萬股
#3432894
21.全權委託投資契約之受任人為每一全權委託投資帳戶編製之月報,應於每月終了後幾個營業日內 以約定方式送達客戶? (A)5 個營業日 (B)7 個營業日 (C)10 個營業日 (D)15 個營業日
#3432899
26.有關從事全權委託投資業務之人員其兼任之限制規定,下列何者正確? (A)全權委託專責部門之主管及業務人員,均不得辦理專責部門以外之業務 (B)全權委託投資經理人得兼任私募證券投資信託基金之投資或交易決策人員 (C)非登錄全權委託專責部門主管或業務人員,得兼辦全權委託專責部門之業務 (D)全權委託專責部門中從事研究分析之業務人員,不得與從事投資決策之業務人員相互兼任
#3432904
27.投顧事業與投資人訂定全權委託契約,交付投資說明書之規定,下列何者為非? (A)投資人如為專業投資機構,得與投顧約定:如有重大影響權益事項發生變更,可不向金管會報備 (B)應記載全權委託之性質、範圍 (C)非為全權委託契約之一部分 (D)須載明投資風險警語
#3432905
29.有關全權委託投資經理人之人選,下列何者正確?甲.應於簽訂全權委託投資契約前由客戶自行指定;乙.客戶得於全權委託投資契約存續期間,依契約之約定另行指定;丙.投資經理人離職或因故不能執行職務時,由客戶另行指定 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#3432907
39.有關投信事業設置標準第八條有關專業發起人之規定,下列何者錯誤? (A)一定要是本國機構才可擔任發起人 (B)發起人(或控股 50%以上且符合條件之子公司)成立必定滿三年 (C)非綜合之證券商不能擔任發起人 (D)投信事業應於發起人轉讓持股前須申報金管會備查
#3432917
42.甲為怡康投顧公司董事,轉讓公司持股,怡康公司應遵守下列哪些規範? (A)於事實發生後五個營業日內呈報金管會 (B)應事先申報金管會 (C)由公司於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報金管會 (D)甲事先通知公司
#3432920
43.有關投顧事業之人員兼任或兼職之禁止,下列敘述何者有誤? (A)總經理得兼為全權委託專責部門主管,但不得兼為全權委託投資經理人 (B)全權委託投資經理人得兼為私募投信基金經理人 (C)投顧事業從事內部稽核業務之人員,不得辦理內部稽核以外之業務 (D)全權委託投資業務研究分析人員不得兼任買賣執行之業務
#3432921
37.投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)5 日 (B)10 日 (C)15 日 (D)20 日
#3432915
38.以下何者非屬投信事業管理規則所稱之業務人員從事之業務? (A)投資研究分析 (B)基金管理 (C)受益憑證私募 (D)企業財務諮詢
#3432916
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