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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題#62539
> 試題詳解
38.依現行法規定,甲證券投資信託公司於國外募集資金投資國內乙上市公司股票及公司債之總金 額,不得超過該基金淨資產價值之多少比率?
(A)5%
(B)10%
(C)20%
(D)25%
答案:
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統計:
A(88), B(671), C(1046), D(92), E(0) #1610216
詳解 (共 1 筆)
charlie840104
B1 · 2017/11/20
#2497036
國外募集20% 國內募集10%
(共 17 字,隱藏中)
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39.傘型基金以資產配置為其理念,下列有關傘型基金之規範敘述,何者錯誤? (A)傘型基金係於該基金下投資不同之子基金 (B)子基金依資產配置理念,選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種基金 (C)子基金數得超過三檔,且應依次申請同時募集 (D)子基金間不得有自動轉換機制,子基金間之轉換須由投資人申請方得辦理
#1610217
40.「全權委託投資業務操作辦法」適用於哪些經營全權委託投資業務之事業? (A)證券投資顧問事業 (B)證券投資信託事業 (C)信託業 (D)選項A、B、C皆是
#1610218
41.下列有關全權委託保管機構之規範,何者正確? (A)全權委託保管機構由接受委任之證券投資信託或顧問事業指定 (B)甲銀行與接受委任之乙證券投資顧問公司具實質控制關係,則甲銀行不得擔任乙公司之全權 委託保管機構 (C)證券投資信託或顧問事業經營全權委託投資業務,應由客戶將資產委託全權委託保管機構保 管或信託移轉予保管機構 (D)選項A、B、C皆正確
#1610219
42.他業兼營證券投資顧問業務者,依規定應設置之獨立專責顧問部門得與下列何部門合併? (A)兼營證券投資顧問業務之信託業,由銀行兼營者之財富管理業務部門 (B)兼營證券投資顧問業務之證券經紀商經核准辦理財富管理業務者之財富管理業務部門 (C)選項A、B皆正確 (D)選項A、B皆非
#1610220
43.證券投資信託基金之廣告,刊載標明基金績效及業績數字,應注意哪些事項? (A)註明使用資料之來源及日期 (B)可以該證券投資信託公司研究部門所作之評比為標準 (C)可強調說明基金投資績效預測 (D)成立滿一年之基金,可截取特定期間之較優績效為廣告
#1610221
44.有關證券投資信託事業之業務及組織規範,何者正確? (A)所募集之基金投資範圍由主管機關定之,但若涉及貨幣市場,主管機關須會商財政部同意 (B)得經營受託買賣證券業務 (C)經營證券投資信託事業應經財政部之核准 (D)最低實收資本額為新臺幣三億元
#1610222
45.下列何者非證券投資信託事業申請基金合併時應檢附之書件? (A)合併基金之證券投資信託契約及公開說明書 (B)發起人會議紀錄 (C)申請日前七日內合併基金受益人人數、金額統計 (D)合併目的及預期效益
#1610223
46.下列何者非證券投資顧問事業自有資金之用途? (A)國內銀行存款 (B)購買國內政府債券 (C)提供委託人直接融資 (D)購買商業票據
#1610224
47.有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為,下列敘述何者為真? (A)得以保證獲利 20%作為宣傳 (B)以易經方式進行投資分析 (C)鼓動他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務,以擾亂交易市場秩序 (D)選項A、B、C皆非
#1610225
48.證券投資顧問事業提供客戶投資分析建議時,應如何為之? (A)作成書面投資分析報告 (B)報告須載明個股分析及買賣價位研判 (C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存 (D)選項A、B、C皆是
#1610226
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