阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
105年 - 105-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#69241
> 試題詳解
38. 甲為怡康證券投資顧問公司董事,轉讓公司持股,怡康公司應遵守哪些規範?
(A)於事實發生後五個營業日內呈報金管會
(B)應事先申報金管會
(C)由公司於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報金管會
(D)甲事先通知公司
答案:
登入後查看
統計:
A(23), B(59), C(285), D(14), E(0) #1797704
私人筆記 (共 1 筆)
Wilson Chen
2024/11/03
私人筆記#6482925
未解鎖
證券投資顧問事業管理規則 第五條 證...
(共 169 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
39. 證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益,除經主管機關核准者外, 應於會計年度終了後多久內分配之? (A)一個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#1797705
40. 證券投資信託事業之基金經理人同時管理兩個同類型基金時,以下何者為非? (A)投資地區並無限制 (B)應具備二年以上管理同類型基金之經驗 (C)為了操作策略可利用兩個基金對同一支股票,在同時或同一日作相反投資 (D)不得同時管理私募證券投資信託基金
#1797706
41. 證券投資顧問事業可否從事期貨或衍生性商品之宣導廣告? (A)應申請公會核准 (B)應取得兼營期貨顧問業務之許可 (C)事實發生後向同業公會報備 (D)事實發生後向金管會報備
#1797707
42. 違反「投信投顧法」第十六條之規定,於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者,最高可處幾年 以下有期徒刑? (A)二年 (B)五年 (C)一年 (D)七年
#1797708
43. 投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範所稱證券投資信託事業之各種廣告宣傳方式,下列何者 正確? 甲.公開說明書;乙.投資說明書;丙.電子郵件;丁.傳單 (A)僅甲、乙 (B)僅丙、丁 (C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#1797709
44. 下列何者非基金保管機構之業務項目? (A)資產保管 (B)有價證券借貸 (C)有價證券買賣之交割 (D)交易確認
#1797710
45. 投信投顧事業得與下列何種人員簽訂全權委託契約? (A)法人機構提出法人授權證明者 (B)受破產之宣告尚未復權者 (C)受監護宣告人 (D)選項ABC皆可
#1797711
46. 有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)發行受益憑證募集證券投資信託基金 (B)接受客戶全權委託投資業務 (C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D)提供分析意見
#1797712
47. 甲證券投資顧問公司擬申請經營全權委託投資業務,下列何者為正確? (A)公司章程中業務項目無須修改 (B)實收資本額應達六千萬以上 (C)無營業期限限制 (D)未曾受主管機關任何處分
#1797713
48. 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後,接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知 書之日起,對於越權交易買進或賣出之款券,應如何履行責任? (A)由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益 (B)由受任人指定第三人為相反賣出或買進沖銷處理並結算損益 (C)客戶撤銷買賣 (D)由全權委託保管機構撤銷買賣
#1797714
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742