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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#69241
> 試題詳解
40. 證券投資信託事業之基金經理人同時管理兩個同類型基金時,以下何者為非?
(A)投資地區並無限制
(B)應具備二年以上管理同類型基金之經驗
(C)為了操作策略可利用兩個基金對同一支股票,在同時或同一日作相反投資
(D)不得同時管理私募證券投資信託基金
答案:
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統計:
A(15), B(18), C(229), D(12), E(0) #1797706
私人筆記 (共 1 筆)
Sarah Jiang
2018/09/09
私人筆記#1007118
未解鎖
證券投資信託事業之基金經理人同時管理兩個...
(共 71 字,隱藏中)
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相關試題
41. 證券投資顧問事業可否從事期貨或衍生性商品之宣導廣告? (A)應申請公會核准 (B)應取得兼營期貨顧問業務之許可 (C)事實發生後向同業公會報備 (D)事實發生後向金管會報備
#1797707
42. 違反「投信投顧法」第十六條之規定,於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者,最高可處幾年 以下有期徒刑? (A)二年 (B)五年 (C)一年 (D)七年
#1797708
43. 投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範所稱證券投資信託事業之各種廣告宣傳方式,下列何者 正確? 甲.公開說明書;乙.投資說明書;丙.電子郵件;丁.傳單 (A)僅甲、乙 (B)僅丙、丁 (C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#1797709
44. 下列何者非基金保管機構之業務項目? (A)資產保管 (B)有價證券借貸 (C)有價證券買賣之交割 (D)交易確認
#1797710
45. 投信投顧事業得與下列何種人員簽訂全權委託契約? (A)法人機構提出法人授權證明者 (B)受破產之宣告尚未復權者 (C)受監護宣告人 (D)選項ABC皆可
#1797711
46. 有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)發行受益憑證募集證券投資信託基金 (B)接受客戶全權委託投資業務 (C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D)提供分析意見
#1797712
47. 甲證券投資顧問公司擬申請經營全權委託投資業務,下列何者為正確? (A)公司章程中業務項目無須修改 (B)實收資本額應達六千萬以上 (C)無營業期限限制 (D)未曾受主管機關任何處分
#1797713
48. 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後,接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知 書之日起,對於越權交易買進或賣出之款券,應如何履行責任? (A)由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益 (B)由受任人指定第三人為相反賣出或買進沖銷處理並結算損益 (C)客戶撤銷買賣 (D)由全權委託保管機構撤銷買賣
#1797714
49. 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意哪些事項? (A)經金管會核准之會計師查核簽證 (B)經基金保管機構簽署 (C)函報投信投顧公會轉金管會備查 (D)選項ABC皆是
#1797715
50. 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項? (A)全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係 (B)受委託事業之全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷 (C)因業務發生訴訟、非訟事件之說明 (D)全權委託保管機構最近二年度損益表及資產負債表
#1797716
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