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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#69241
> 試題詳解
44. 下列何者非基金保管機構之業務項目?
(A)資產保管
(B)有價證券借貸
(C)有價證券買賣之交割
(D)交易確認
答案:
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統計:
A(2), B(222), C(21), D(14), E(0) #1797710
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/02/22
#6313313
引用出處:https://www.fun...
(共 367 字,隱藏中)
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45. 投信投顧事業得與下列何種人員簽訂全權委託契約? (A)法人機構提出法人授權證明者 (B)受破產之宣告尚未復權者 (C)受監護宣告人 (D)選項ABC皆可
#1797711
46. 有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)發行受益憑證募集證券投資信託基金 (B)接受客戶全權委託投資業務 (C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D)提供分析意見
#1797712
47. 甲證券投資顧問公司擬申請經營全權委託投資業務,下列何者為正確? (A)公司章程中業務項目無須修改 (B)實收資本額應達六千萬以上 (C)無營業期限限制 (D)未曾受主管機關任何處分
#1797713
48. 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後,接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知 書之日起,對於越權交易買進或賣出之款券,應如何履行責任? (A)由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益 (B)由受任人指定第三人為相反賣出或買進沖銷處理並結算損益 (C)客戶撤銷買賣 (D)由全權委託保管機構撤銷買賣
#1797714
49. 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意哪些事項? (A)經金管會核准之會計師查核簽證 (B)經基金保管機構簽署 (C)函報投信投顧公會轉金管會備查 (D)選項ABC皆是
#1797715
50. 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項? (A)全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係 (B)受委託事業之全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷 (C)因業務發生訴訟、非訟事件之說明 (D)全權委託保管機構最近二年度損益表及資產負債表
#1797716
1. 公司為合併之決議後,應指定多久以上期限,聲明債權人得於期限內提出異議? (A)十日 (B)十五日 (C)三十日 (D)六十日
#1797717
2. 關於董事出席董事會,下列敘述何者錯誤? (A)原則上應由董事親自出席 (B)董事委託其他董事出席董事會時,應出具委託書,列舉召集事由之授權範圍 (C)董事居住國外者,得以書面委託國內其他股東,代理出席董事會 (D)代理其他董事出席之董事,得受二人以上之委託
#1797718
3. 有關股東會之決議,對公司已發行股份之總數及表決權數之計算,下列敘述何者正確?甲、無表 決權股東之股份不算入已出席股東之表決權數;乙、對表決事項有自身利害關係而不得行使表決 權之股份數,不算入已發行股份總數 (A)僅甲對 (B)僅乙對 (C)甲、乙皆正確 (D)甲、乙皆錯誤
#1797719
4. 依據現行證券相關法令之規定,公開發行公司董事會應至少多久召開一次? (A)每一季 (B)每四個月 (C)每半年 (D)每年
#1797720
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