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投信投顧相關法規(含自律規範)
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113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
> 試題詳解
4. 下列何者非基金保管機構之業務項目?
(A)資產保管
(B)有價證券借貸
(C)有價證券買賣之交割
(D)交易確認
答案:
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統計:
A(8), B(606), C(50), D(48), E(0) #3375057
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/02/22
#6313312
引用出處:https://www.fun...
(共 367 字,隱藏中)
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魚(邀請碼219102)
B2 · 2026/03/04
#7309061
? 基金保管機構的法定業務:1. 資產保...
(共 106 字,隱藏中)
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相關試題
5. 下列敘述何者正確? (A)證券投資信託基金與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產應分別獨立 (B)證券投資信託事業與基金保管機構就其自有財產所負債務,其債權人得對基金資產請求扣押或 行使權利 (C)證券投資信託基金管理辦法由行政院訂之 (D)基金保管機構應依法及證券投資信託契約之規定混合保管基金
#3375058
6. 證券投資信託及顧問法所稱之證券投資信託契約,指規範下列何者間之契約? (A)證券投資信託事業及基金保管機構 (B)證券投資信託事業及受益人 (C)證券投資信託事業、基金保管機構及受益人 (D)證券投資顧問事業、基金保管機構及受益人
#3375059
7. 「多重資產型基金」投資於股票、債券、基金受益憑證等任一資產之總金額不得超過本基金淨資 產價值之多少比例? (A)70% (B)50% (C)40% (D)30%
#3375060
8. 保本型基金依是否設有保證機構,區分為「保證型基金」及哪一類型的基金? (A)保護型基金 (B)平衡型基金 (C)組合型基金 (D)指數型基金
#3375061
9. 某投信發行一上市 ETF,若欲對該 ETF 辦理分割或反分割作業,下列何者不符辦理規定? (A)須至證交所指定之網際網路資訊申報系統進行申報 (B)最晚須於停止變更受益人名簿記載日 30 日前提出申請 (C)申請時所檢附之作業計畫,為利作業彈性,可暫不填寫受益憑證停止過戶日期 (D)受益憑證停止過戶期間應為五日
#3375062
10.以下對私募基金的敘述何者正確? (A)應先經主管機關核准 (B)符合主管機關所定條件之應募人總數不得超過 99 人 (C)得為放款 (D)於私募基金招募期間,得進行一般性廣告之行為
#3375063
11.依據證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則,因故意、過失或違反銷售契約或法令規 定,致損害投資人之權益者,應負損害賠償責任。下列何者為應負賠償責任之主體? (A)基金銷售機構及其董事 (B)基金銷售機構及其董事、經理人 (C)基金銷售機構及其董事、經理人、受僱人(D)基金銷售機構及其董事、監察人、經理人、受僱人
#3375064
12.投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約前,應辦理相關事項,下列敘述何者為非? (A)應將全權委託投資相關事項指派專人向客戶詳細說明 (B)因全權委託投資契約為定型化契約,並無供客戶審閱條款內容之審閱期間 (C)投信投顧事業應先對客戶之資歷、投資經驗與目的需求充分瞭解 (D)應交付客戶全權委託投資說明書
#3375065
13.針對非專業投資機構之客戶,全權委託投資經理人對全權委託投資之決定,應注意哪些事項? 甲、投資經理人應依據其分析作成決定,交付執行時應作成紀錄,並按月提出檢討;乙、投資分 析為投資決定之依據;丙、投資經理人依據投資分析,即可執行買賣事項 (A)甲、丙 (B)甲、乙 (C)乙、丙 (D)甲、乙、丙
#3375066
14. 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費,應如何處理? (A)列為管理報酬 (B)作為客戶買賣交易成本之減項 (C)作為投資獲利 (D)累積為客戶委託投資資產
#3375067
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