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投信投顧相關法規(含自律規範)
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110年 - 110-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#101112
> 試題詳解
5. 下列何者非基金保管機構之業務項目?
(A)資產保管
(B)有價證券借貸
(C)有價證券買賣之交割
(D)交易確認
答案:
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統計:
A(16), B(1235), C(107), D(85), E(0) #2771820
詳解 (共 2 筆)
Jeremy
B2 · 2021/10/04
#5133148
證券投資信託及顧問法 第五條 基金保管...
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妍 Hebe
B1 · 2021/09/29
#5122331
沒有借貸!
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/06
私人筆記#4676918
未解鎖
第 5 條 本法其他用詞定義如下: ...
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相關試題
6. 以下何者依法無須訂定內部控制制度? (A)投信事業 (B)兼營投信業務之信託業 (C)經營投顧業務之投顧事業 (D)經營接受客戶全權委託投資業務之投顧事業
#2771821
7. 投信投顧事業經營全權委託投資業務,下列何項屬其資金得運用之範圍? (A)從事短期票券之附條件交易 (B)存放於金融機構 (C)國內信託業發行之貨幣市場共同信託基金受益證券 (D)選項( A ) (B )( C )皆是
#2771822
8. 投信事業與投顧事業之異同,下列敘述何者正確? (A)均須為股份有限公司方可申請設立 (B)前者設立時實收資本額不得少於新臺幣三億元,後者則為一億元 (C)投信之設立須經金管會核准,投顧則不用 (D)最低實收資本額,發起人於發起時得分批認購,不須一次認足
#2771823
9. 投信事業對受益人買回受益憑證之請求,下列何者錯誤? (A)不得拒絕 (B)價金之給付不得遲延 (C)買回價格依交易日次二營業日之基金淨資產價值核算之 (D)買回價格得以證券投資信託契約明定,以買回請求之當日或次一營業日之基金淨資產價值核算 之
#2771824
10. 投信公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)5 日 (B)10 日 (C)2 日 (D)7 日
#2771825
11. 投顧事業舉辦投資講習會、座談會及說明會等,除已取得兼營期貨顧問業務之許可外,不得對下列何者作投資分析? (A)上櫃股票 (B)公債 (C)上市股票 (D)選擇權
#2771826
12. 某投信事業經營全權委託投資業務,其分支機構欲辦理推廣及招攬行為,下列敘述何者錯誤? (A)填具申請書向金管會申請許可 (B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件 (C)檢具申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明 (D)推廣及招攬屬商業行為,無須向主管機關申請許可
#2771827
13. 有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)提供分析意見或推介建議 (B)接受客戶全權委託投資業務 (C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D)向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證
#2771828
14. 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤? (A)不得藉主管機關對其代理之境外基金核准或生效,作為保證基金價值之宣傳 (B)不得提供贈品或以其他利益勸誘他人購買境外基金 (C)不得為境外基金績效之預測 (D)可用過去之業績表現作為預期未來績效
#2771829
15. 下列何者不能擔任投顧事業總經理? (A)符合證券投資分析人員資格,並具專業投資機構相關工作經驗一年以上者 (B)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷,並具專業投資機構相關工作經驗四年以上,成績優良者 (C)有學經歷足資證明其具備證券金融專業知識、經營經驗及領導能力,可健全有效經營投顧事業之業務者 (D)僅取得證券高級業務員合格證書者
#2771830
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