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投信投顧相關法規(含自律規範)
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109年 - 109-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#86750
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14. 下列何者非基金保管機構之業務項目?
(A)資產保管
(B)有價證券借貸
(C)有價證券買賣之交割
(D)交易確認
答案:
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統計:
A(20), B(2113), C(193), D(129), E(0) #2342923
詳解 (共 1 筆)
Charlotte
B1 · 2024/05/13
#6096074
基金保管機構:指本於信託關係,擔任證券投...
(共 103 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/09
私人筆記#4685482
未解鎖
第 5 條 基金保管機構:指本於信託關...
(共 109 字,隱藏中)
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15. 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者,證券投資信託 事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定,由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定何者正確? (A)資產委託全權委託保管機構保管 (B)簽訂全權委託投資契約前之應辦理事項(如審閱期、交付全權委託投資說明書等) (C)淨資產價值減損通知 (D)選項A、B、C皆是
#2342924
16. 投信公司取得營業執照後,首次募集之基金應符合下列何種條件? (A)國內募集投資國外 (B)投信基金最低成立金額為新臺幣 20 億元 (C)封閉式基金無分散標準之規定 (D)所募集之開放式基金無閉鎖期規定
#2342925
17. 依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」之規定,經手人員為本人帳戶投資國內上市(櫃)公 司股票及具股權性質之衍生性商品前,應事先以書面報經督察主管核准,請問下列何者非該準則 所規範之「具股權性質之衍生性商品」? (A)可轉換公司債 (B)個股選擇權交易 (C)股款繳納憑證 (D)臺灣存託憑證
#2342926
18. 境外基金在何種情況下,應經金管會核准並於事實發生日起三日內公告? (A)基金之合併 (B)變更基金保管機構 (C)變更基金之投資標的與策略致基金種類變更 (D)選項A、B、C皆是
#2342927
19. 針對非專業投資機構之客戶,全權委託投資經理人對全權委託投資之決定,應注意哪些事項?甲. 投資經理人應依據其分析作成決定,交付執行時應作成紀錄,並按月提出檢討;乙.投資分析為投 資決定之依據;丙.投資經理人依據投資分析,即可執行買賣事項 (A)僅甲、丙 (B)僅甲、乙 (C)僅乙、丙 (D)甲、乙、丙
#2342928
20. 針對國內開放式組合型基金之敘述,何者有誤? (A)該種基金至少應投資於五個以上子基金 (B)每個子基金最高投資上限不得超過本基金淨資產價值之 20% (C)不得投資於其他組合基金 (D)不得為放款或以本基金資產提供擔保
#2342929
21. 投信事業之基金經理人同時管理兩個同類型基金時,以下何者為非? (A)投資地區並無限制 (B)應具備二年以上管理同類型基金之經驗 (C)為了操作策略可利用兩個基金對同一支股票,在同時或同一日作相反投資 (D)不得同時管理私募證券投資信託基金
#2342930
22. 下列有關「指數型基金」之敘述,何者錯誤? (A)係指將基金全部或主要部分資產投資於指數成分證券,以追蹤、模擬、複製標的指數表現之基 金 (B)所追蹤之標的指數,應對所界定之市場具有代表性 (C)指數成分證券應具備分散性與流通性 (D)無須於基金名稱中明確寫出所追蹤、模擬或複製之指數
#2342931
23. 某投信事業辦理全權委託投資業務,依法令規定,負責為客戶投資管理之經理人及其關係人於該 投信事業運用投資資產從事某種公司股票交易時起,至不再持有該種股票時止,禁止其從事該種 股票之交易,則下列何者非受禁止規定拘束? (A)負責統籌全權委託業務之副總以自己名義進行交易 (B)投信事業投資部門經理以其剛滿 18 歲的女兒名義所開立的戶頭進行交易 (C)投信事業投資部門經理之配偶以自己的名義進行交易 (D)投信事業投資部門經理之父以自己的名義進行交易
#2342932
24. 有關投顧事業設立之申請程序,下列敘述何者為非? (A)第一階段許可完成後,應向金管會辦妥公司登記 (B)第一階段若有書件記載不完備者,金管會得通知補正 (C)第二階段申請時應檢附公司登記證明文件 (D)第一階段應檢附發起人會議紀錄、營業計畫書
#2342933
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