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投信投顧相關法規(含自律規範)
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112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
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41.甲公司為基金銷售機構,乙公司非為基金銷售機構,當兩者展開聯合業務推展活動時,以下須注意事項中,何者敘述有誤?
(A)該聯合業務推展活動應事前向主管機關申請許可
(B)活動說明應讓投資人可以明確看出甲、乙非同一家公司
(C)甲公司應事先核閱乙公司之活動性質及內容
(D)乙公司之活動不得違反證券投資信託事業及基金銷售機構相關法令
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統計:
A(988), B(135), C(167), D(118), E(0) #3176875
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/11/02
#7007906
1. 題目解析 本題主要考察的是關於基...
(共 844 字,隱藏中)
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7. 受益人之收益分配請求權,自收益發放日起多久內不行使而消滅? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
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43.依據投信投顧公會會員自律公約,公會會員對於會員本身及其負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開之重大消息之敘述,何者正確? 甲.獲悉消息之人應即向該會員指定之人員或部門提出書面報告;乙.獲悉消息之人應即向主管機關指定之人員或部門提出書面報告 (A)甲 (B)乙 (C)甲、乙皆正確 (D)甲、乙皆不正確
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30.下列有關投信基金經理人得負責之基金數量及資格條件何者為非? (A)得採由核心基金經理人及協管基金經理人組成團隊之多重經理人方式為之 (B)得同時管理私募證券投資信託基金 (C)基金經理人兼管基金以屬同類型基金為限,所管理之基金數量、額度及投資地區不受限制 (D)不同基金間之投資決策仍應分別獨立
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33.信託業兼營投顧事業,依金管會銀行局規定辦理登記時,應檢具哪些文件? (A)備妥經營計畫書 (B)投信投顧同業公會之入會證明文件 (C)董事會議事錄 (D)內部控制制度審查報告
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12.證券投資信託事業募集基金,應依「證券投資信託基金管理辦法」及證券投資信託契約之規定,運用基金資產,除「證券投資信託基金管理辦法」或金融監督管理委員會另有規定外,每一基金委託單一證券商買賣股票金額,不得超過本基金當年度買賣股票總金額之多少比例? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之五十
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26.有關從事全權委託投資業務之人員其兼任之限制規定,下列何者正確? (A)全權委託專責部門之主管及業務人員,均不得辦理專責部門以外之業務 (B)全權委託投資經理人得兼任私募證券投資信託基金之投資或交易決策人員 (C)非登錄全權委託專責部門主管或業務人員,得兼辦全權委託專責部門之業務 (D)全權委託專責部門中從事研究分析之業務人員,不得與從事投資決策之業務人員相互兼任
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29.有關全權委託投資經理人之人選,下列何者正確?甲.應於簽訂全權委託投資契約前由客戶自行指定;乙.客戶得於全權委託投資契約存續期間,依契約之約定另行指定;丙.投資經理人離職或因故不能執行職務時,由客戶另行指定 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#3432907
42.某基金以每月配息率為廣告主要訴求,以下哪種情況未違反廣告規範? (A)以預期配息比率為廣告文宣之主要標題 (B)依公式計算年化報酬率,並加註「年化配息率為估算值」 (C)該基金涉及對新臺幣走勢之臆測 (D)若基金可能以其本金支付配息時,須於頁尾或結束時加註「基金之配息來源可能為本金」警語
#3176876
44.投信事業及投顧事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或其他有關法令之行為,足以影響業務之正常執行時,主管機關得隨時命令該事業停止其執行業務,期限最長為: (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#3176878
45.對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產,就有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷,並基於該投資判斷,為客戶執行投資或交易之業務。以上是形容下列何項業務? (A)證券融資業務 (B)全權委託投資業務 (C)信託業務 (D)基金保管業務
#3176879
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