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專業科目-法律常識、洗錢防制法、銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項
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108年 - 108 彰化銀行 新進人員甄試 6職等-法務人員(一、二) 專業科目:(1)法律常識(含:票據法、銀行法、民法、強制執行法) (2)洗錢防制法及相關法規#75982
> 試題詳解
62.依據洗錢防制法第三條,所稱之特定犯罪,包括最輕本刑為多久以上有期徒刑之罪?
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)六個月
答案:
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統計:
A(8), B(21), C(8), D(375), E(0) #1990836
詳解 (共 1 筆)
愛德琳
B1 · 2022/03/23
#5390814
洗錢防制法第三條: 所稱之特定犯罪,包括...
(共 42 字,隱藏中)
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63.金融機構對於達一定金額以上之通貨交易,應申報給下列何機關? (A)中央銀行業務局 (B)金管會銀行局(C)金管會檢查局 (D)法務部調查局
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64.金融機構防制洗錢辦法第三條有關實質受益人規定所稱之具控制權,係指直接、間接持有法人客戶股份或資 本超過多少者? (A) 10% (B) 20%(C) 25% (D) 50%
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65.依金融機構防制洗錢辦法第十條規定,下列何者應將該客戶直接視為高風險客戶? (A)客戶或其實質受益人為現任國外政府之重要政治性職務人士 (B)客戶或其高階管理人員為現任國外政府之重要政治性職務人士 (C)客戶或其實質受益人為現任國內政府或國際組織之重要政治性職務人士 (D)客戶或其高階管理人員為現任國內政府之重要政治性職務人士
#1990839
66.銀行業之國外分公司(或子公司),當總公司(或母公司)與分公司(或子公司)所在地之防制洗錢及打擊 資恐措施最低要求不同時,分公司(或子公司)應如何因應? (A)就兩地選擇較高之防制洗錢及打擊資恐標準作為遵循依據 (B)應遵循總公司(或母公司)之防制洗錢及打擊資恐標準 (C)應遵循分公司(或子公司)所在地之防制洗錢及打擊資恐標準 (D)就兩地選擇折衷之防制洗錢及打擊資恐標準作為遵循依據
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67.有關銀行業國內外營業單位之防制洗錢及打擊資恐督導主管,下列敘述何者錯誤? (A)應指派資深管理人員擔任督導主管 (B)負責督導所屬營業單位執行防制洗錢及打擊資恐相關事宜 (C)負責督導所屬營業單位辦理自行查核之情形 (D)負責執行所屬營業單位防制洗錢及打擊資恐相關事宜
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