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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科)-投信投顧相關法規#67313
> 試題詳解
7. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範,有關專供理財專員使用之基金文宣資料之規定,何者有誤?
(A)不得放置於櫃台供投資人自行取閱
(B)不得放置於文宣資料區提供投資人自行取閱
(C)無需申報
(D)可提供給臨櫃客戶參考
答案:
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統計:
A(7), B(10), C(186), D(400), E(0) #1726030
詳解 (共 1 筆)
吳岱蓉
B1 · 2018/03/12
#2668219
專供理財專員使用之基金文宣資料,不可提供...
(共 29 字,隱藏中)
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8. 證券投資信託事業發行受益憑證募集投資信託資金,應先向申購之投資大眾交付: (A)投資說明書 (B)公開說明書 (C)經會計師查核簽證之財務報告 (D)證券投資信託契約副本
#1726031
9. 下列何者不得為證券投資信託事業之專業發起人? (A)創投公司 (B)銀行 (C)基金管理機構 (D)保險公司
#1726032
10. 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項? (A)全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係 (B)全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷 (C)全權委託投資業者之利害關係人 (D)投資或交易風險警語
#1726033
11. 下列有關證券投資信託契約之敘述何者有誤? (A)證券投資信託契約之存續期間係依契約約定 (B)契約之變更經召開受益人大會決議通過後即生效 (C)應記載受益憑證之買回事項 (D)應記載基金保管機構之名稱與地址
#1726034
12. 有關事業經營全權委託業務提存之營業保證金之規定,下列敘述何者正確? (A)於開業後三個月內提存 (B)為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構 (C)不得分散提存於不同金融機構 (D)選項AB皆正確
#1726035
13. 基金銷售機構為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動時,應依相關規定執行,並由證 券投資信託事業於事實發生日起幾日內向投信投顧公會申報? (A)七日 (B)十日 (C)五日 (D)二日
#1726036
14. 投信公司為非專業機構投資人之客戶,應建立全權委託投資或交易帳戶會計制度分別按日登帳,其投資 或交易決策及款項收付之相關憑證應一併歸戶建檔保存,保存年限不得少於? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1726037
15. 信託業申請兼營全權委託投資業務時,其指撥營運資金達新臺幣多少元以上,委託投資之總金額不受指 撥營運資金之二十倍以下限制? (A)二億元 (B)三億元 (C)四億元 (D)五億元
#1726038
16. 證券投資信託事業經核准營業執照後,第一支基金應於多久時間內申請募集主管機關規定之證券投資信 託基金? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四十五天
#1726039
17. 全權委託之受任人向客戶收取之委託報酬,應依下列何種基準,以一定比例計算之? (A)委託投資時之資產 (B)委託投資資產淨值 (C)其他法令規定 (D)選項ABC皆是
#1726040
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