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102年 - 102年第三次期貨商業務員期貨交易法規試卷.mht#42712
> 試題詳解
07、 ( ) 依期貨交易所管理規則之規定,期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形,應如何處理?
(A) 通知期貨公會對有缺失之期貨商進行輔導即可
(B) 為適當處置並按月彙報主管機關備查
(C) 逕行對期貨商處分即可
(D) 僅提董事會報告。
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統計:
A(3), B(58), C(0), D(0), E(0) #1186692
詳解 (共 2 筆)
臺南獅薩霖
B1 · 2019/11/01
#3646219
期貨交易所管理規則之規定,期貨交易所對期...
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Cypress Chou
B2 · 2025/10/02
#6828265
期貨交易所管理規則 ㅤㅤ 第 8 條...
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相關試題
08、 ( ) 依我國期貨交易法之規定,結算制度相關款項之計收或提存標準,以下敘述何者錯誤? (A) 結算保證金依未平倉口數計收 (B) 交割結算基金依辦理結算交割之據點數或其他標準計算 (C) 賠償準備金首次應提存新台幣五千萬元 (D) 賠償準備金除首次提撥外,依結算、交割手續費收入之一定比例提存。
#1186693
09、 ( ) 依我國期貨交易法之規定,下列有關賠償準備金之敘述何者錯誤? (A) 提存單位為期貨結算機構 (B) 遇有結算會員不履行結算交割義務時,其支應之順位為最後位 (C) 首次提撥金額為新台幣三億元 (D) 提存金額達資本總額或指撥之專用營運資金時,免予提存。
#1186694
10、 ( ) 本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務,其最低實收資本額為: (A) 新臺幣五千萬元 (B) 新臺幣五千萬元加計證券商設置標準所定最低實收資本額 (C) 只要滿足證券商所需最低實收資本額即可 (D) 新臺幣一億元加計證券商所需最低實收資本額。
#1186695
11、 ( ) 期貨結算機構向主管機關申請核發許可證照,若有正當理由申請延展者,最遲應於取得主管機關設置許可之日起多久時間內完成必要申請作業? (A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 一年。
#1186696
12、 ( ) 依我國期貨交易法之規定,下列有關結算會員無法履行結算交割義務時,帳戶移轉之敘述何者正確? (A) 主管機關得命令將該會員及其與期貨交易人之相關帳戶,移轉給其他會員 (B) 結算會員帳戶移轉之對象僅限於與其訂有承受契約之其他會員 (C) 被指定承受其他結算會員移轉帳戶之結算會員拒不接受者,主管機關得撤銷其會員資格 (D) 結算機構必要時得指定移轉於未與該會員訂有承受契約之其他會員。
#1186697
13、 ( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨結算會員不履行結算交割義務時,下列款項支應順序之敘述何者正確? (A) 違約期貨結算會員繳存於期貨結算機構之結算保證金及交割結算基金分列為最優先及次優先順位 (B) 其他期貨結算會員所繳存之結算保證金,其支應之順序在期貨結算機構賠償準備金之前 (C) 其他期貨結算會員所繳存之交割結算基金,其支應之順序在期貨結算機構賠償準備金之後 (D) 期貨結算機構之賠償準備金為最後順位。
#1186698
14、 ( ) 期貨商經營自營及經紀業務者,下列何者錯誤? (A) 應於每次買賣時,以書面文件區別其為自營買賣或受託買賣 (B) 經理人、業務員皆得同時兼任自營部門與經紀部門之工作 (C) 應各別獨立作業,且業務資訊不得互為流用 (D) 不得有利益衝突或足致損害客戶權益之行為。
#1186699
15、 ( ) 至少最近幾年內未曾受期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣處分之期貨商,始得於開始營業後申請設置分支機構? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年。
#1186700
16、 ( ) 期貨商每設置一家分支機構,其最低實收資本額應增加多少? (A) 新臺幣一千五百萬元 (B) 新臺幣二千萬元 (C) 新臺幣三千萬元 (D) 新臺幣五千萬元。
#1186701
17、 ( ) 有關期貨商對客戶保證金專戶存款之動支規定,下列敘述何者正確? (A) 得設定擔保或他項權利 (B) 得依期貨交易人指示交付超額保證金 (C) 得進行透支 (D) 得挪用為其他客戶代墊不足之保證金。
#1186702
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