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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第二章期貨交易所之管理(101-145)#5776
> 試題詳解
111.依期貨交易所管理規則之規定,期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形,應如何處理?
(A)通知期貨公會對有缺失之期貨商進行輔導即可
(B)為適當處置並按月彙報主管機關備查
(C)逕行對期貨商處分即可
(D)僅提董事會報告。
答案:
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統計:
A(18), B(186), C(7), D(0), E(0) #232882
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/10/02
#6828269
期貨交易所管理規則 ㅤㅤ 第 8 條...
(共 480 字,隱藏中)
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相關試題
112.期貨交易系統發生故障,期貨交易所應即為適當處置,並於下列何時向主管機關申報備查?(A)事實發生次日前 (B)知悉事實五日內 (C)處理完後三日內 (D)按月彙報。
#232883
113.期貨交易所應繳存之營業保證金金額,下列何者正確?(A)新臺幣一千五百萬元 (B)新臺幣五千萬元 (C)新臺幣二億元 (D)新臺幣四億元。
#232884
114.關於期貨交易所繳存營業保證金之規定,下列何者不正確?(A)應於經主管機關許可並依法登記後繳存 (B)應向主管機關指定之金融機構繳交 (C)得以現金、政府債券或金融債券方式繳交 (D)期貨交易所兼營期貨結算業務者,應依期貨結算機構管理規則,另行繳存期貨結算業務之營業保證金。
#232885
115.期貨交易所繳存營業保證金之時點為何?(A)申請設立許可時 (B)經主管機關許可後 (C)依法登記後 (D)取得許可證照後。
#232886
116.期貨交易所擬定年度業務計畫之時間,下列何者正確?(A)年度開始一個月前 (B)年度開始二個月前 (C)年度開始一個月內 (D)年度開始三個月前。
#232887
117.期貨交易所最遲應於何時擬具預算,申報主管機關核定?(A)年度開始二十日前 (B)年度開始一個月前 (C)年度開始二個月前 (D)年度開始三個月前。
#232888
118.期交所年度業務計畫與預算之執行情形,應於下列何時申報主管機關備查?(A)每年度結束後四個月 (B)每季結束後十五日內 (C)每半年度結束後二個月內 (D)每個月十日前。
#232889
119.關於期貨交易所,下列敘述何者不正確?(A)應建立監視制度,並確實執行 (B)應建立稽核制度,並設置獨立之稽核單位 (C)應就市場內成交之買賣,於每月製作月報表即可 (D)應訂定人員績效評估及考核辦法,申報主管機關核定。
#232890
120.以下有關期貨交易所之敘述,何者正確?(1)期貨交易所應建立稽核制度並設置獨立之稽核單位;(2)期貨交易所應將每日成交契約之名稱或代號、數量、價格、未沖銷契約量、買賣雙方期貨商代號及相關資料,儘速發佈並在適當處所揭示之;(3)期貨交易所應就期貨集中交易市場內成交之買賣,於每日、每月、每年終了製作日報表、、月報表及年報表。(A)僅(1)、(2) (B)僅(1)、(3) (C)僅(2)、(3) (D)(1)、(2)、(3)皆正確。
#232891
121.期貨交易所發現期貨商有下列何情事,得對期貨商專案檢查?(1)期貨商經營不善致信用難以維持;(2)有突發事件;(3)內部稽核作業有重大缺失;(4)不能履行結算交割義務。(A)(1)、(2)、(3)、(4) (B)僅(1)、(3)、(4) (C)僅(2)、(3)、(4) (D)僅(3)、(4)。
#232892
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