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96年 - 第四次期貨業務員測驗-期貨交易法規#18588
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5.依期貨交易所管理規則之規定,期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形,應如何處理?
(A)通知期貨商業同業公會對有缺失之期貨商進行輔導即可
(B)為適當處置並按月彙報主管機關備查
(C)逕行對期貨商處分即可
(D)僅提董事會報告
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A(2), B(31), C(1), D(0), E(0) #695456
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/10/02
#6828252
期貨交易所管理規則 ㅤㅤ 第 8 條...
(共 480 字,隱藏中)
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相關試題
6.依我國期貨交易法之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨交易法的規範範圍包括期貨經紀商接受期貨交易人委託至國外進行期貨交易 (B)期貨交易種類包括期貨契約、期貨選擇權契約、選擇權契約及槓桿保證金契約四種 (C)選擇權契約之標的物可為黃金 (D)行政院得公告黃金期貨選擇權契約不適用期貨交易法
#695457
7.依據我國期貨交易法之規定,對於期貨交易之敘述,以下何者正確?I.僅包括國内期貨交易所之交易’ 不包括國外期貨交易所部分;II.包括國内外期貨交易所之交易;III.僅包括集中市場之期貨交易;IV.包括 集中市場與店頭市場之交易 (A)I.、III. (B)I.、IV. (C)II.、III. (D)II.、IV.
#695458
8.依據期貨交易所管理規則之規定,期貨交易所應依期貨商或會員之下列何者,訂定期貨商或會員之最低財務標準? (A)實收資本額 (B)淨值 (C)財務比率 (D)所從事之業務種類
#695459
9.依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所與期貨商簽訂之期貨集中交易市場使用契約’下列何者正確? (A)不在公司制期貨交易所交易之期貨商亦可簽訂 (B)由期貨交易所申報主管機關核備 (C)由期貨交易所提報董事會即可 (D)須訂明結算保證金之收取方式
#695460
10.若結算會員不履行結算交割義務,而須由其他結算會員按比例分擔責任時’期貨結算機構訂定之分擔比 例應先報經下列何者核定? (A)中央銀行 (B)全國期貨商業同業公會聯合會(C)主管機關 (D)期貨交易所董事會
#695461
11.期貨結算機構有以下何種情事之一時,應即申報金管會核備?I.停業、復業或歇業;II.與結算會員間關於 結算交割契約之訂立、變更或終止;III.章程或其他規章之變更 (A)僅 I.、II. (B)僅 I.、III. (C)僅 II.、III. (D)l.、II.、III.
#695462
12.期貨結算機構應於一定處所備置各结算會員之財務、業務資料,供公取閱覽,該一定處所包含以下那些地方? (A)期貨結算機構所在地 (B)全國期貨商業同業公會聯合會 (C)中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (D)以上選項皆是
#695463
13.依我國期貨交易法’關於期貨結算機構收取之結算保證金,下列规定何者不正確? (A)應與自有資產分離存放(B)應依結算會員業務範園分離處理 (C)得與自有資產一起存放(D)結算保證金存放機構非依期貨交易法之規定,不得請求扣押結算保證金
#695464
14.期貨經紀商不得接受下列何者之委託開戶? (A)曾因違背期貨交易契約未结案且未滿五年(B)曾因違反期貨交易法令,經法院有罪之刑事判決碟定未滿五年者 (C)全國期貨商業同業公會聯合會之職員(D)以上皆是
#695465
15.期貨商或他業兼營期貨業務者,申請增加業務種類時,須於最近多久之内,未受主管機關依期貨交易法所為之撤銷部分營業許可處分?(A)三年(B)二年(C)一年(D)半年
#695466
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