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期貨交易法規
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104年 - 104年第1次期貨商業務員-期貨交易法規#20562
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10. 依期貨交易所管理規則之規定,期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形,應如何處理?
(A)通知期貨公會對有缺失之期貨商進行輔導即可
(B)為適當處置並按月彙報主管機關備查
(C)逕行對期貨商處分即可
(D)僅提董事會報告
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統計:
A(26), B(340), C(2), D(2), E(0) #791140
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/10/02
#6828278
期貨交易所管理規則 ㅤㅤ 第 8 條...
(共 480 字,隱藏中)
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相關試題
11. 期貨交易所有下列何種事項時,應於知悉事實發生或處理完成後五日內,向主管機關申報?Ⅰ.交易系統發生故障或中斷之情形;Ⅱ.因商務仲裁而對財務或業務有重大影響者;Ⅲ.期貨商逾期繳交保證金;Ⅳ.期貨集中交易市場監視及處理情形 (A)Ⅱ、Ⅳ (B)Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅳ
#791141
12. 期貨交易所如兼營期貨結算業務,其指撥專用營運資金新臺幣十億元者,其應繳存多少金額做結算業務之營業保證金? (A)新臺幣五千萬元 (B)新臺幣一億元 (C)新臺幣一億五千萬元 (D)新臺幣二億元
#791142
13. 期貨結算機構每年應提列之特別盈餘公積,其提列比率為何? (A)百分之三十到八十 (B)零到百分之八十 (C)不須提撥 (D)由期貨結算機構自行決定
#791143
14. 依我國期貨交易法之規定,由期貨結算機構訂定,報請主管機關核定之事項,不包括下列何者? (A)期貨結算機構之組織形態、設置標準及管理規則 (B)結算會員之資格 (C)期貨結算機構之業務規則 (D)結算保證金之收取方式、標準及有價證券抵繳之折扣比率
#791144
15. 交割結算基金餘額最多得使用多少百分比之金額,購買國庫券與政府債券? (A)百分之四十五 (B)百分之五十 (C)百分之七十 (D)無上限限制
#791145
16. 依我國期貨結算機構管理規則之規定,期貨結算交割契約係由下列何者簽署? (A)會員制期貨交易所與其會員 (B)公司制期貨交易所與在該所交易之期貨商 (C)期貨結算機構與其結算會員 (D)公司制期貨交易所與結算機構
#791146
17. 關於期貨商負責人及業務員之規定,下列何者不正確? (A)異動應由期貨商向金管會申報 (B)異動應於五日內申報 (C)業務員參加在職訓練成績不合格者得於一年內補訓一次 (D)限於所屬期貨商開戶委託買賣
#791147
18. 依我國期貨交易法之規定,最重法定刑處七年有期徒刑之行為,以下何者錯誤? (A)非期貨商受託從事期貨交易 (B)期貨商有對作之行為 (C)期貨商有詐欺之行為 (D)期貨商對期貨交易人作獲利之保證
#791148
19. 依期貨商管理規則之規定,期貨商有下列何種情事時,應先報主管機關核准? (A)開業 (B)停業 (C)終止停業 (D)變更期貨商之資本額、營運資金或營業所用資金
#791149
20. 期貨經紀商之業務員於電視媒體上從事解盤分析時,明知其所提供之資訊為不實且未經查證而逕對投資大眾為浮誇,偏頗之宣傳或散布不實資訊者,該業務員應負之法律責任為何? (A)刑事責任及主管機關之行政處分 (B)僅受主管機關之處分而無刑事責任 (C)僅負刑事責任,但無其他法律責任 (D)無法律責任
#791150
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